首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
admin
2022-06-25
53
问题
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
选项
A、合规管理部门
B、管理层
C、督察长
D、监事会
答案
C
解析
督察长履行职责,应当重点关注下列事项:①基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。②基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。③基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。④基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。⑤公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X5hg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
基金会计核算的内容主要包括()业务等。I.证券和衍生工具交易核算、费用核算、利润核算、估值核算Ⅱ.权益核算、利息和溢价核算、基金申购与赎回核算Ⅲ.基金财务会计报告Ⅳ.基金会计核算的复核
权证的具体交易方式与股票类似,从内容上看,权证具有()的性质。
在上海证券交易所,B股结算费是成交金额的()。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金只能采用()的分红方式。
基金估值在现有的基金法律体系上以()为第一责任主体,相关估值业务规定较为详细,发展较为完备。
基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。
QFII在中国境内的投资受到包括()等方面的限制。
从机构运营的角度看,下列属于商业秘密的是()。
下列关于保守秘密的说法中,正确的是()。Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密Ⅱ.在离职后,可以泄露客户的资料和交易信息Ⅲ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密Ⅳ.不得泄露在执业活动中所
随机试题
()Stressisarelativenotion;onlywordswithtwoormoresyllablescanbesaidtohavewordstress,andmonosyllabicwordsc
[*]
“行血中气滞,气中血滞,专治一身上下诸痛”的药物是
头颅外伤昏迷患者摄影时应选用的体位是
荜茇除温中散寒外,又能
某女甲一日来到法院,哭诉自己的父亲乙暴力干涉其婚姻自由,多次将其囚禁家中不准外出,并将户口本锁在柜中不准甲动,要求人民法院为自己做主,追究其父乙的刑事责任。本案中,甲实际上是口头提起了刑事自诉。对此,人民法院在甲提供的证据材料达到何种程度时,才能受理此案?
标准券是一种真实的回购综合债券,是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。()
风险管理的基本程序正确的是()。
我国《第十一个五年规划》的最鲜明的特点是坚持以科学发展观统领经济社会发展全局,制定和实施该计划,要始终把握好的一个重大原则是()。
酸雨是指PH值低于5.6的大气降水,包括雨、雪、露、霜,造成酸雨,的主要原因是大气中的( )。
最新回复
(
0
)