首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
admin
2022-06-25
51
问题
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
选项
A、合规管理部门
B、管理层
C、督察长
D、监事会
答案
C
解析
督察长履行职责,应当重点关注下列事项:①基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。②基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。③基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。④基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。⑤公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/X5hg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
投资政策说明书的内容不包括()。
深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日()。
付券方在收到收券方款项后,才通过债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式是()。
证券X的期望收益率为12%,标准差为20%,证券Y的期望收益率为15%,标准差为27%,如果这两个证券在组合的比重相同,则组合的期望收益率为()。
融资融券对于投资者的要求也较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到_____个月,且持有资金不得低于_____万元人民币。()
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最长为()。
下列不属于全球投资业绩标准的目的的是()。
下列关于保守秘密的说法中,正确的是()。Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密Ⅱ.在离职后,可以泄露客户的资料和交易信息Ⅲ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密Ⅳ.不得泄露在执业活动中所
随机试题
如下图所示三角形ABC,将其关于A点逆时针旋转900,写出其变换矩阵和变换后图形各点的规范化齐次坐标。
在分析油井压力变化时,应首先分析资料的可靠性,在排除资料因素的影响后,要结合周围水井注水状况、油井本身工作制度的变化和周围油井生产情况等资料综合分析。()
A.黑加征B.蜕膜C.蒙氏结节D.BraxtonHicks收缩E.仰卧位低血压综合征乳晕着色,乳晕上皮脂腺肥大形成小隆起,称
下列选项中,属于会计档案的是()。
在债券的收益中,不可能有资本利得这项收益。()
商业助学贷款中,以第三方担保的,保证人承担()。
植树节里,某校120名学生参加推车运土活动。规定每两名男生推一辆车,每三名女生推一辆车,则恰好使用了48辆小推车,则这120名学生中共有()名女生。
下列关于算法的描述中错误的是
由N个有序整数组成的数列已放在一维数组中,给定程序MODI1.C中函数fun的功能是:利用折半查找算法查找整数m在数组中的位置。若找到,返回其下标值-反之,返回1。折半查找的基本算法是:每次查找前先确定数组中待查的范围:low和high(lowh
Whatcanwelearnabouttheonlineschoolaccordingtothepassage?
最新回复
(
0
)