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关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
admin
2022-06-25
46
问题
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
选项
A、合规管理部门
B、管理层
C、督察长
D、监事会
答案
C
解析
督察长履行职责，应当重点关注下列事项：①基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。②基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。③基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。④基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。⑤公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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