证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

admin2013-05-10 32

问题证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

选项 A、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
D、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

答案A,B,C,D

解析证券经纪业务管理的一般要求：①证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益)中突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为；②证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动；③证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益；④证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为；⑤证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营；⑥证券公司应当统一建立管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

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证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

当基金份额净值计价出现错误时,()应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

1879年,英国公布(),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。

依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构未经允许不得从事基金的募集活动。()

证券投资基金市场营销涉及的内容不包括()

()按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的0.5%～1.5%；代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%。()

下列关于发行可转换公司债券净资产要求说明错误的是()。

脊柱的韧带叙述错误的是

若某企业共有4个管理层次，各管理层次的管理幅度均为4，则该公司总共有管理人员________人。()

Idon’tthinkitisfunny,butmyfriend______.

基础中纵向受力钢筋的混凝上保护层厚度应按设计要求，且不应小于(　　)；当无垫层时，不应小于(　　)。

下列关于旗形的说法正确的有()

通货膨胀的原因不包括（）。

TheUnitedStatestakesabiggershareoftheinternationalstudentmarketthananyothercountry.However,with22%ofthetota

Ifyouweretobeginanewjobtomorrow,youwouldbringwithyousomebasicstrengthsandweaknesses.Successor【C1】______iny

证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

当基金份额净值计价出现错误时,()应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

1879年,英国公布(),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。

依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构未经允许不得从事基金的募集活动。()

证券投资基金市场营销涉及的内容不包括()

()按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的0.5%～1.5%；代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%。()

下列关于发行可转换公司债券净资产要求说明错误的是()。

脊柱的韧带叙述错误的是

若某企业共有4个管理层次，各管理层次的管理幅度均为4，则该公司总共有管理人员________人。()

Idon’tthinkitisfunny,butmyfriend______.

基础中纵向受力钢筋的混凝上保护层厚度应按设计要求，且不应小于( )；当无垫层时，不应小于( )。

下列关于旗形的说法正确的有()

通货膨胀的原因不包括（）。

TheUnitedStatestakesabiggershareoftheinternationalstudentmarketthananyothercountry.However,with22%ofthetota

Ifyouweretobeginanewjobtomorrow,youwouldbringwithyousomebasicstrengthsandweaknesses.Successor【C1】______iny

基础中纵向受力钢筋的混凝上保护层厚度应按设计要求，且不应小于(　　)；当无垫层时，不应小于(　　)。