证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

admin2013-05-10 47

问题证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

选项 A、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
D、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

答案A,B,C,D

解析证券经纪业务管理的一般要求：①证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益)中突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为；②证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动；③证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益；④证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为；⑤证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营；⑥证券公司应当统一建立管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

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证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金合同的主要披露事项不包括()

我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。()

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。()

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。()

关于分解技术，下列说法中，正确的是()。

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

下列关于发行可转换公司债券净资产要求说明错误的是()。

根据上海证券交易所上市公司行业分类，航空货运与快递属公用事业。()

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列()情形。

小儿开始更换恒牙的年龄范围是

A．阿托品B．新斯的明C．碘解磷定D．毛果芸香碱E．有机磷酸酯类可恢复胆碱酯酶活性的药物是

关于吸入麻醉药摄取与分布的描述，错误的是

下列关于批发销售卷烟的涉税处理，表述正确的有()。

分办文书，要按密级、紧急程度、类型对文书进行()。

设A是m阶矩阵，B是n阶矩阵，且｜A｜=a，｜B｜=b，则=_______

在以TTCP/IP命令中，(65)可以被用来远程上机到任何类型的主机。

有以下程序　#include＜stdio．h＞　structNODE　{　intk；　structNODEnext；　}；　main()　{　structNODEm[5]，p=m，*q=m+4；

Accordingtotheauthor,whichofthefollowingstatementsistrue?Inthelastparagraphthestatement"onlyonebecamePele’

证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金合同的主要披露事项不包括()

我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。()

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。()

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。()

关于分解技术，下列说法中，正确的是()。

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

下列关于发行可转换公司债券净资产要求说明错误的是()。

根据上海证券交易所上市公司行业分类，航空货运与快递属公用事业。()

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列()情形。

小儿开始更换恒牙的年龄范围是

A．阿托品B．新斯的明C．碘解磷定D．毛果芸香碱E．有机磷酸酯类可恢复胆碱酯酶活性的药物是

关于吸入麻醉药摄取与分布的描述，错误的是

下列关于批发销售卷烟的涉税处理，表述正确的有()。

分办文书，要按密级、紧急程度、类型对文书进行()。

设A是m阶矩阵，B是n阶矩阵，且｜A｜=a，｜B｜=b，则=_______

在以TTCP/IP命令中，(65)可以被用来远程上机到任何类型的主机。

有以下程序 #include＜stdio．h＞ structNODE { intk； structNODE*next； }； main() { structNODEm[5]，*p=m，*q=m+4；

Accordingtotheauthor,whichofthefollowingstatementsistrue?Inthelastparagraphthestatement"onlyonebecamePele’

有以下程序　#include＜stdio．h＞　structNODE　{　intk；　structNODEnext；　}；　main()　{　structNODEm[5]，p=m，*q=m+4；　