证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

admin2013-05-10 70

问题证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

选项 A、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
B、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
D、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

答案A,B,C,D

解析证券经纪业务管理的一般要求：①证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益)中突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为；②证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动；③证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益；④证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为；⑤证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营；⑥证券公司应当统一建立管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/64Dg777K

最新回复(0)

证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1879年,英国公布(),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。

机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。()

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。()

在资产估值方面,资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()

下列不属于维护基金管理公司的统一性和完整性原则的说法是()

股票的市场价格与认股权证的认购价格之间的差额就是认股权证的理论价值。()

当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气减弱。()

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。

确定股票发行价格的方法有()。

March26，2016Mr．SamuelBrownTruestarCorporationFinanceDepartmentManagerRe：Account　　#2958ADearMr．Br

Haveyoueverbeentemptedtocutacornerortotaketheeasiestroute,thoughyouknowitmaynotnecessarilybethebestone?

A、贝壳B、果肉C、果实D、种仁E、根茎山茱萸的来源是

下列计量单位中,书写正确的是_______。

阅读材料，根据要求完成教学设计。材料：图8所示为高中物理某教科书“电容器和电容”一节介绍的可变电容器的符号和实物图。任务：设计一个教学片段，向学生介绍可变电容器的工作原理。

世界市场又称为国际市场，它主要是指()。

已知，则X=_________．

下列等式中有一个是微分方程，它是[]．

证券经纪业务管理的一般要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1879年,英国公布(),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。

机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。()

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。()

在资产估值方面,资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()

下列不属于维护基金管理公司的统一性和完整性原则的说法是()

股票的市场价格与认股权证的认购价格之间的差额就是认股权证的理论价值。()

当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气减弱。()

我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。

确定股票发行价格的方法有()。

March26，2016Mr．SamuelBrownTruestarCorporationFinanceDepartmentManagerRe：Account #2958ADearMr．Br

Haveyoueverbeentemptedtocutacornerortotaketheeasiestroute,thoughyouknowitmaynotnecessarilybethebestone?

A、贝壳B、果肉C、果实D、种仁E、根茎山茱萸的来源是

下列计量单位中,书写正确的是_______。

阅读材料，根据要求完成教学设计。材料：图8所示为高中物理某教科书“电容器和电容”一节介绍的可变电容器的符号和实物图。任务：设计一个教学片段，向学生介绍可变电容器的工作原理。

世界市场又称为国际市场，它主要是指()。

已知，则X=_________．

下列等式中有一个是微分方程，它是[]．

March26，2016Mr．SamuelBrownTruestarCorporationFinanceDepartmentManagerRe：Account　　#2958ADearMr．Br