证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

admin2013-05-10 50

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票的理论价格用公式表示为()

下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是()

股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。()

《证券市场禁入规定》规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施()

我国《公司法》规定，股东大会一年召开()次年会。

一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。()

下列关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求说法正确的是()

优先认股权实际上是一种普通股票的()

认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度,说明认股权证的投机性更强。()

下列关于证券发行上市保荐制度说法正确的是()

A、ItsconstructionstartedbeforeWorldWarI.B、Itsconstructioncostmorethan$40billion.C、Itisefficientlyusedfortran

胎儿期铁的储备最多的时期是

在多层或高层建筑物内设置垂立的管道，每层设倒口，底层垃圾间里设垃圾容器。这是垃圾收集过程中采用的()方式。

保险合同成立后,应及时签发保险凭证的人是()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有()情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

项目质量控制复核是指在出具报告前，对项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价的过程，以下对项目质量控制复核的表述不恰当的是()。

资源配置一般有两种方式，分别是()。

Lastspring,myhusbandandIloadedourthreechildrenintothecaranddroveofftoseefriendsintheUnitedStates.Overthe

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票的理论价格用公式表示为()

下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是()

股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。()

《证券市场禁入规定》规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施()

我国《公司法》规定，股东大会一年召开()次年会。

一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。()

下列关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求说法正确的是()

优先认股权实际上是一种普通股票的()

认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度,说明认股权证的投机性更强。()

下列关于证券发行上市保荐制度说法正确的是()

A、ItsconstructionstartedbeforeWorldWarI.B、Itsconstructioncostmorethan$40billion.C、Itisefficientlyusedfortran

胎儿期铁的储备最多的时期是

在多层或高层建筑物内设置垂立的管道，每层设倒口，底层垃圾间里设垃圾容器。这是垃圾收集过程中采用的()方式。

保险合同成立后,应及时签发保险凭证的人是()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有()情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。

项目质量控制复核是指在出具报告前，对项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价的过程，以下对项目质量控制复核的表述不恰当的是()。

资源配置一般有两种方式，分别是()。

Lastspring,myhusbandandIloadedourthreechildrenintothecaranddroveofftoseefriendsintheUnitedStates.Overthe

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。