证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

admin2013-05-10 74

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/66Dg777K

最新回复(0)

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中()的要求。

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算,并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。()

场外市场是指在证券交易所外的市场。()

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()

发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的属欺诈客户行为。()

持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。()

发行审核委员会负责审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请。()

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。

发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在()中。

下列关于SQL命令的叙述中，正确的是()。

PowerPoint2010中，为所有幻灯片设置统一的、特有的外观风格，应使用______________。

理中丸的功用是吴茱萸汤的功用是

基金公司将所有的各种基金作为全部运行资本。()[2003年考题]

层门地坎至轿厢地坎之间的水平距离偏差为0～﹢3mm，且最大距离严禁超过()mm。

孙小姐作为信托受益人，将在未来20年内每年年初获得1万元，年利率为5％，这笔资金20年后的终值为()元。

下列关于生产商品的具体劳动和抽象劳动的说法中，正确的有()。

下列分别属于陆上丝绸之路和海上丝绸之路的起点城市的是()。

下列方式方法不符合未成年人的父母或者其他监护人实施家庭教育的是()。

汉建武二十四年(公元48年)匈奴()被南边八部拥立为南单于，他袭用其祖父呼韩邪单于的称号，请求内附，得到东汉的允许。从此以后，匈奴分裂为南北二部。

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中()的要求。

中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算,并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。()

场外市场是指在证券交易所外的市场。()

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()

发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的属欺诈客户行为。()

持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。()

发行审核委员会负责审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请。()

资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。

发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在()中。

下列关于SQL命令的叙述中，正确的是()。

PowerPoint2010中，为所有幻灯片设置统一的、特有的外观风格，应使用______________。

理中丸的功用是吴茱萸汤的功用是

基金公司将所有的各种基金作为全部运行资本。()[2003年考题]

层门地坎至轿厢地坎之间的水平距离偏差为0～﹢3mm，且最大距离严禁超过()mm。

孙小姐作为信托受益人，将在未来20年内每年年初获得1万元，年利率为5％，这笔资金20年后的终值为()元。

下列关于生产商品的具体劳动和抽象劳动的说法中，正确的有()。

下列分别属于陆上丝绸之路和海上丝绸之路的起点城市的是()。

下列方式方法不符合未成年人的父母或者其他监护人实施家庭教育的是()。

汉建武二十四年(公元48年)匈奴()被南边八部拥立为南单于，他袭用其祖父呼韩邪单于的称号，请求内附，得到东汉的允许。从此以后，匈奴分裂为南北二部。

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。