证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

admin2013-05-10 42

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为()

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()

证券发行市场的作用主要体现在以下方面()

一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。()

股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。()

我国发行的普通国债的总体情况大致是()

证券监管工作的首要目标是()

发行无记名股票的公司，根据《公司法》，以下()不是其所必须记载的事项。

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。()

与一般的公司债务相比，公司债券具有哪些特点()

思维的两大特点是指【】

不属于一期止血缺陷的筛查试验的是

图1、图2为A、B两个住宅小区规划方案。A小区用地面积21hm2，可住居民2430户。B小区23.5hm2，可住2850户。除B小区有两栋高层住宅外，其余均为5～6层住宅。小区内公共服务设施配套齐全。[问题]试指出两个小区在适应居民组

施工成本分析的基本方法不包括(　　)。

固定资产核算系统中，信息查询输出功能可以输出固定资产()。

国内第一只上市的开放式基金为()。

对于鉴证咨询业小规模纳税人，月销售额超过3万元(或季销售额超过9万元)的，发生下列行为不得自行开具增值税专用发票的是()。

下列各项中，属于战略控制与预算控制的不同点的有()。

已知A是4阶矩阵，A是A的伴随矩阵．若A的特征值是1，一1，3，9，则不可逆矩阵是[]．

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为()

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()

证券发行市场的作用主要体现在以下方面()

一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。()

股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。()

我国发行的普通国债的总体情况大致是()

证券监管工作的首要目标是()

发行无记名股票的公司，根据《公司法》，以下()不是其所必须记载的事项。

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。()

与一般的公司债务相比，公司债券具有哪些特点()

思维的两大特点是指【】

不属于一期止血缺陷的筛查试验的是

图1、图2为A、B两个住宅小区规划方案。A小区用地面积21hm2，可住居民2430户。B小区23.5hm2，可住2850户。除B小区有两栋高层住宅外，其余均为5～6层住宅。小区内公共服务设施配套齐全。[问题]试指出两个小区在适应居民组

施工成本分析的基本方法不包括( )。

固定资产核算系统中，信息查询输出功能可以输出固定资产()。

国内第一只上市的开放式基金为()。

对于鉴证咨询业小规模纳税人，月销售额超过3万元(或季销售额超过9万元)的，发生下列行为不得自行开具增值税专用发票的是()。

下列各项中，属于战略控制与预算控制的不同点的有()。

已知A是4阶矩阵，A*是A的伴随矩阵．若A*的特征值是1，一1，3，9，则不可逆矩阵是[]．

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

施工成本分析的基本方法不包括(　　)。

已知A是4阶矩阵，A是A的伴随矩阵．若A的特征值是1，一1，3，9，则不可逆矩阵是[]．