证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

admin2013-05-10 37

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()

承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。()

因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。()

我国发行重点企业债券的目的主要是为了调整投资结构和保证国家重点建设的需要。()

一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。()

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的()的权利。

国有股权行政管理的专职机构是()

根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。()

下面关于代销正确的有()

男性，44岁有风湿性心脏病多年，散步时突感头痛，右侧肢体无力。头颅CT显示左侧基底节低密度影。最可能的诊断为

阿片类药物的依赖性治疗用哪个药替代治疗?()

《中华人民共和国环境保护法》所称的环境是指影响人类社会生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素总体，包括(　　　)等。

合同履行过程中，发生发货数量与实际验收数量不符时不正确的是(　　)。

ETF申购清单和赎回清单包括()。I．证券代码及数量Ⅱ．现金替代标志Ⅲ．赎回单位对应的各组合证券名称Ⅳ．基金份额净值

刑法分则条文的结构是()。

某市要开展“全民读书月”活动，但该市之前没有举办过，对于市民的阅读习惯也不了解，领导要求你对市民阅读情况进行调查，你会怎么做?

有如下类定义：classFoo{public：Foo(intv)：value(v){}／／①～Foo(){}／／②private：Foo(){}／／③

以下程序段运行结束后，变量x的值为()。x=1y=2Dox=x*yy=y+1LoopWhiley＜2

A、Heisn’tlikelytogetthejob.B、Heisn’teasytogetalongwith.C、Heistherightmantogetthejobdone.D、Heisamanwi

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()

承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。()

因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。()

我国发行重点企业债券的目的主要是为了调整投资结构和保证国家重点建设的需要。()

一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。()

证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的()的权利。

国有股权行政管理的专职机构是()

根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。()

下面关于代销正确的有()

男性，44岁有风湿性心脏病多年，散步时突感头痛，右侧肢体无力。头颅CT显示左侧基底节低密度影。最可能的诊断为

阿片类药物的依赖性治疗用哪个药替代治疗?()

《中华人民共和国环境保护法》所称的环境是指影响人类社会生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素总体，包括( )等。

合同履行过程中，发生发货数量与实际验收数量不符时不正确的是( )。

ETF申购清单和赎回清单包括()。I．证券代码及数量Ⅱ．现金替代标志Ⅲ．赎回单位对应的各组合证券名称Ⅳ．基金份额净值

刑法分则条文的结构是()。

某市要开展“全民读书月”活动，但该市之前没有举办过，对于市民的阅读习惯也不了解，领导要求你对市民阅读情况进行调查，你会怎么做?

有如下类定义：classFoo{public：Foo(intv)：value(v){}／／①～Foo(){}／／②private：Foo(){}／／③

以下程序段运行结束后，变量x的值为()。x=1y=2Dox=x*yy=y+1LoopWhiley＜2

A、Heisn’tlikelytogetthejob.B、Heisn’teasytogetalongwith.C、Heistherightmantogetthejobdone.D、Heisamanwi

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

《中华人民共和国环境保护法》所称的环境是指影响人类社会生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素总体，包括(　　　)等。

合同履行过程中，发生发货数量与实际验收数量不符时不正确的是(　　)。