证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

admin2013-05-10 31

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()

近年来，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点()

一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。()

下列关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求说法正确的是()

我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的()的“八字方针”，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。()

普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。()

作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是()

在()方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。

试述基本型群钻的形状特征。

简述企业集团会计机构运作的要求。

8表示：()

以下哪项不属于红斑狼疮粘膜损害：

兼有债权和股权的双重性质的公司债是()

质量改进的“分析问题”阶段的活动内容有()。

甲、乙两人各进行3次射击，甲每次击中目标的概率为1／2，乙每次击中目标的概率为2／3，则乙恰好比甲多击中目标2次的概率为()。

下列标准代号中，(22)为推荐性行业标准的代号。

Atradegroupforliquorretailersputoutapressreleasewithanalarmingheadline;"MillionsofKidsBuyInternetAlcohol,

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()

近年来，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点()

一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模关系不大。()

下列关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求说法正确的是()

我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的()的“八字方针”，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。()

普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。()

作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是()

在()方式下，发行人和主承销商无需通过证券交易所去安排发行的具体时间。

试述基本型群钻的形状特征。

简述企业集团会计机构运作的要求。

8表示：()

以下哪项不属于红斑狼疮粘膜损害：

兼有债权和股权的双重性质的公司债是()

质量改进的“分析问题”阶段的活动内容有()。

甲、乙两人各进行3次射击，甲每次击中目标的概率为1／2，乙每次击中目标的概率为2／3，则乙恰好比甲多击中目标2次的概率为()。

下列标准代号中，(22)为推荐性行业标准的代号。

Atradegroupforliquorretailersputoutapressreleasewithanalarmingheadline;"MillionsofKidsBuyInternetAlcohol,

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。