首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。
admin
2011-04-16
38
问题
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。
选项
A、健全性
B、适中性
C、制衡性
D、监督性
答案
C
解析
证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。其中,制衡性要求证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BjWg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
不考虑或有负债的资产负债率夸大了企业的偿债能力。()
共同投资形式的关联交易通常指的是上市公司与关联公司就某一具体项目联合出资,并按事前确定的比例分配收益。()
NOPAT的计算需要对利润表的()项目进行调整。
关于证券组合分析法的理论基础,以下说法错误的是()。
基本分析流派是目前西方投资界的主流派别。其分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。()
3年期A债券面值1000元,年利率10%,必要收益率9%;B债券年利率8%,其他同A债券,则以下说法正确的是()。
在境内上市外资股的准备发行过程中,必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。()
派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的,对收购人及上市公司予以重点关注,可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期,并依法进行查处。()
依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
红筹股是指收益丰厚,股价相对稳定的各种股票。()
随机试题
Whattypeofmusicisfeaturedonthisshow?
下列属于软件著作财产权的是()
库存的商品可分为____________和____________。
下列关于医务人员对患者的义务,错误的是
A.曲妥珠单抗B.氟他胺C.阿那曲唑D.他莫昔芬E.顺铂只对癌细胞起作用而对正常体细胞几乎没有伤害的是
某小区召开业主大会,大会召集和表决都符合法律规定。大会通过决议,决定由业主委员会在银行开设账户、管理维修资金,小区每户向业主委员会交纳人民币500元张某是小区业主之一,但未参与业主大会表决。请问,下列说法正确的是?()。
下列设备中,具有USB接口的有()。
根据中财网2011年12月8日的新闻,截至2011年9月底,新型农村合作医疗(以下简称新农合)、城镇居民基本医疗保险(以下简称城镇居民医保)、城镇职工基本医疗保险(以下简称职工医保)三项基本医疗保险制度(以下简称“三保”)覆盖了95%以上的城乡居民,参保人
()是手动托盘搬运车的特点。
公安工作的集中性即统一性,要求在服从国家意志,实行宏观决策,领导与指导等方面高度集中。在()上高度统一。
最新回复
(
0
)