发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

admin2011-01-31 53

问题发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

选项 A、符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力
B、与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C、公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D、高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

答案A,B,C,D

解析

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发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。(　　)

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。(　　)

证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有(　　)。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。

股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

下列特征符合价值发现型投资理念的有(　　)。

证券投资基本分析法的缺点主要有(　　)。

在下列选项中，属于资本定价模型的假设条件的有(　　)。

中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。(　　)

求微分方程χy′＋y＝χsinχ2满足的特解．

下列选项中，主要与毒草碱样作用有关的是()(2007年)

参苏饮与败毒散二方组成中均含有的药物是()

()的文艺复兴是欧洲资本主义的萌芽时期,艺术、技术和科学都得到飞速发展。

易燃气体是指温度在20℃、标准大气压101．3kPa时，爆炸下限≤13％，或燃烧范围不小于()个百分点的气体。

增值税一般纳税人销售自产的下列货物，可选择按照简易办法依照6％征收率计算缴纳增值税的有()。(2009年)

人力资源战略规划鲜明的特点有()。

A、条件(1)充分，但条件(2)不充分B、条件(2)充分，但条件(1)不充分C、条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D、条件(1)充分，条件(2)也充分E、条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )。

股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

下列特征符合价值发现型投资理念的有( )。

证券投资基本分析法的缺点主要有( )。

在下列选项中，属于资本定价模型的假设条件的有( )。

中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。( )

求微分方程χy′＋y＝χsinχ2满足的特解．

下列选项中，主要与毒草碱样作用有关的是()(2007年)

参苏饮与败毒散二方组成中均含有的药物是()

()的文艺复兴是欧洲资本主义的萌芽时期,艺术、技术和科学都得到飞速发展。

易燃气体是指温度在20℃、标准大气压101．3kPa时，爆炸下限≤13％，或燃烧范围不小于()个百分点的气体。

增值税一般纳税人销售自产的下列货物，可选择按照简易办法依照6％征收率计算缴纳增值税的有()。(2009年)

人力资源战略规划鲜明的特点有()。

A、条件(1)充分，但条件(2)不充分B、条件(2)充分，但条件(1)不充分C、条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D、条件(1)充分，条件(2)也充分E、条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。(　　)

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。(　　)

证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有(　　)。

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。

股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

下列特征符合价值发现型投资理念的有(　　)。

证券投资基本分析法的缺点主要有(　　)。

在下列选项中，属于资本定价模型的假设条件的有(　　)。

中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。(　　)