首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于全国股转系统职能的说法,正确的有( )。[2018年9月真题] Ⅰ.全国股转系统公司制定与修改业务规范,应当报中国证监会备案 Ⅱ.全国股转系统挂牌新的证券品种,应当向中国证监会报告 Ⅲ.全国股转系统采用新的转让方式,应当经中国证监
下列关于全国股转系统职能的说法,正确的有( )。[2018年9月真题] Ⅰ.全国股转系统公司制定与修改业务规范,应当报中国证监会备案 Ⅱ.全国股转系统挂牌新的证券品种,应当向中国证监会报告 Ⅲ.全国股转系统采用新的转让方式,应当经中国证监
admin
2022-08-17
47
问题
下列关于全国股转系统职能的说法,正确的有( )。[2018年9月真题]
Ⅰ.全国股转系统公司制定与修改业务规范,应当报中国证监会备案
Ⅱ.全国股转系统挂牌新的证券品种,应当向中国证监会报告
Ⅲ.全国股转系统采用新的转让方式,应当经中国证监会批准
Ⅳ.全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责,全国股转系统应当与其签订业务协议,并报中国证监会备案
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅰ项,《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第9条第2款规定,全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则,应当经中国证监会批准。制定与修改其他业务规则,应当报中国证监会备案。Ⅱ、Ⅲ两项,第10条规定,全国股份转让系统挂牌新的证券品种应当向中国证监会报告,采用新的转让方式应当报中国证监会批准。Ⅳ项,第14条规定,全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。全国股份转让系统公司应当与其签订业务协议,并报中国证监会备案。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/69Gg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的
根据《证券投资基金法》的规定,下列关于基金份额持有人大会的表述中,错误的是()。
基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担的责任不包括()。
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。
下列不可以视为合格投资者的是()。
()是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。 Ⅰ.内部控制 Ⅱ.信息管理平台建设 Ⅲ.账户管理制度 Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。 Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测 Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向
中小投资者由于资金量小,一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票,可以用其他股票价格上涨产生的盈利来密闭某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
随机试题
男,38岁。诊断为慢性肾炎,有明显水肿,尿蛋白(+++),尿素氮18mmol/L,应给予哪种饮食()
A、圆孔B、棘孔C、卵圆孔D、颈静脉孔E、茎乳孔上颌神经出颅的部位是
小活络丸孕妇禁用是因为其中含有有毒药物
某小学发生一起猥亵儿童案件,三年级女生甲向校长许某报称被老师杨某猥亵。许某报案后,侦查人员通过询问许某了解了甲向其陈述的被杨某猥亵的经过。侦查人员还通过询问甲了解到,另外两名女生乙和丙也可能被杨某猥亵,乙曾和甲谈到被杨某猥亵的经过,甲曾目睹杨某在课间猥亵丙
居高不下且难以解决的人员流动问题令许多外企_______。这并非仅仅因为薪酬竞争,_______的企业文化是祸首。填入画横线部分最恰当的一项是:
在考生文件夹下,打开文档WORD1.docx,按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD1.docx)保存文档。【文档开始】我国实行渔业污染调查鉴定资格制度农业部今天向获得《渔业污染事故调查鉴定资格证书》的单位和《渔业污染事故调查鉴定上岗证》
A、Itreceivesthedraftandexaminesitforitscustomer.B、Itissuesabanker’sdrafttotheexporter.C、Itacceptsthedrafta
Whichonebelowistrueaccordingtothenews?
ThereareseveralwaysinwhichAmericandiningcustomsaredifferentfromthoseinotherpartsoftheworld.Aguestinvitedto
EachyearUniversum,aSwedishconsultingfirmasksAmericanMBAstudentswheretheywouldmostliketowork.The2007surveysh
最新回复
(
0
)