基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上

admin2022-06-02 71

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
　　 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券的当期收益率K和到期收益率YTM之间的关系是()。

目前，我国的开放式基金于()估值。

需要公司股东投票表决通过的事项不包括()。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金的收益分配，每年不得()。

具备对公司重大事务投票表决权的资本类型是()。

在深圳证券交易所，结算登记费是成交金额的()。

根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项的内容不包括()。

基金业绩评价的第一步是()。

在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

强心苷对下列哪种原因引起的慢性心功能不全疗效最好

对于特异感觉投射系统的描述，恰当的是

下颌角在生长发育中，可因人种、年龄、性别等而有所不同。12岁时恒牙咬合完成时，下颌角为

太息多主

关于竣工日期的说法中，正确的有()。

可供出售金融资产与交易性金融资产不能随意重分。类，但在满足一定条件下，可以重分类。()

公安机关要有力的防范和打击敌对势力、敌对分子的破坏活动，积极防范和严厉打击各种严重刑事犯罪，尤其是()的严重犯罪活动。

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