基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上

admin2022-06-02 40

问题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
　　 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
　　 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
　　 Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
　　 Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了()。

利用基金单位资产净值计算收益率，只需考虑()。

下列不属于另类投资的局限性的是()。

国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧、美、日等发达国家和新兴市场国家为主要区域，其目的在于()。

QDⅡ基金境外投资的流程有()。I．基金会计在各投资市场开市前将头寸余额告知基金经理Ⅱ．券商在收到基金经理的指令后处理交易Ⅲ．基金会计接收券商发送的成交回报Ⅳ．境外托管行和券商同时将结算结果反馈给管理人

为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，《另类投资基金管理人指令》限制了高管人员的薪酬结构和政策，规定40％的绩效薪酬要延缓至少()年支付。

()是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

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脑卒中

达尔文的拖延斯蒂芬.杰.古尔德没有什么事比一些名人长期而难以解释停滞行为更能引发人们猜测的了。罗西尼因《威廉.退儿》而达到他歌剧创作的辉煌巅峰，可是此后的30年他几

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根据投资目标的不同，可以将基金分为(　　)。

下列关于成本与费用的表述，不正确的是()。

角色承担者不得不退出舞台，放弃原有角色，这是（）。

设三阶实对称矩阵A的各行元素之和均为3，向量α1=(一1，2，一1)T，α2=(0，一1，1)T是线性方程组Ax=0的两个解。求矩阵A的特征值与特征向量；

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