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下列情形中的单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
下列情形中的单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
admin
2018-07-02
81
问题
下列情形中的单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有( )。
I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.或有负债达到净资产的30%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.净资产为实收资本的40%
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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