首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列情形中的单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
下列情形中的单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
admin
2018-07-02
83
问题
下列情形中的单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有( )。
I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.或有负债达到净资产的30%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.净资产为实收资本的40%
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6Dwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券业协会监事长由()。
下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是()。Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.在借贷时间内的资金成本或应用的补偿Ⅲ.借贷的时间Ⅳ.借贷货币资金的币种
证券投资基金的主要投资风险包括()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.巨额赎回风险
下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ.资产收益率Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.销售利润率
2010年9月,中国证监会发布了(),对证券公司借入次级债务进行了规范。
基金交易费中的交易佣金由证券公司按()的一定比例向基金收取。
股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个(),在此日期认购普通股票的,该股东享有优先认股权。
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。
下列关于证券结算风险的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险Ⅱ.根据成因,大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等Ⅲ.目前,我国采取货银对付机制防范结算的
《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于()层级的规定。
随机试题
耐火极限是指在标准耐火试验条件下,建筑构件、配件或结构从受到火的作用时起,至失去()、()或()时止所用的时间,用小时(h)表示。
茶黄素是构成茶汤滋味鲜爽、刺激性强烈的重要成分。()
在实际生活中,市场价格机制在某些领域或条件下“失灵”的主要原因之一是()
粉体学中,用包括粉粒自身孔隙和粒子间孔隙在内的体积计算的密度称为
原发性支气管肺癌的最常见组织类型为( )
不属于安全环保施工组织设计应重点考虑的内容的是()。
充分就业
在使用Windows操作系统时,单击Windows窗口右上方的按钮,可以将窗口(17);当用户将打开的4个窗口平铺排列时,有(18)个窗口处于激活状态:当用户选择一个文件图标,执行“剪切”命令后,被“剪切”的文件放在(19)中。
PartyA:ShanghaiInternationalTradeCorporationPartyB:BritishAARBankGroupJVCompany:AARTradeCompanyNotes:APart
Peopleappeartobeborntocompute.Thenumericalskillsofchildrendevelopsoearlyandsoinexorably(坚定地)thatitiseasyt
最新回复
(
0
)