下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的有( )。 I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ．或有负债达到净资产的30％ Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．净资产为实收资本的40％

admin2018-07-02 103

问题下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的有( )。
  I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
  Ⅱ．或有负债达到净资产的30％
  Ⅲ．不能清偿到期债务
  Ⅳ．净资产为实收资本的40％

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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证券市场基本法律法规

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