中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括(　　)。

admin2009-10-26 81

问题中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括(　　)。

选项 A、机构、制度的检查
B、年度报告的检查
C、业务的检查
D、人员的检查

答案A,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6GFg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于差异分析的说法中，正确的有()。Ⅰ．要定出追踪的差异金额或比率门槛Ⅱ．依据预算的分类个别分析Ⅲ．如果实在无法降低支出，就要设法增加收入Ⅳ．细目差异的重要性大于总额差异
从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。Ⅰ．转移投资风险的功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．巩固市场的功能Ⅳ．创造市场的功能
下列关于客户的证券投资需求与理财需求问的关系的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券投资是客户个人理财需求的一个重要组成部分Ⅱ．收入越高的客户越热衷于以证券投资需求为其主要理财方式Ⅲ．券商可以给客户设计出风险偏低的证券投资组合Ⅳ．对于偏
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益
下列关于生命周期理论的说法中，错误的有()。Ⅰ．家庭生命周期分为家庭成长期、家庭成熟期、家庭衰退期三个阶段Ⅱ．个人生命周期与家庭生命周期联系不大Ⅲ．个人是在相当长的时间内计划自己的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实行消费的最佳配置
下列因素中，能增加企业变现能力的因素有()。Ⅰ．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未做记录的或有负债
规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性
制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径
下列关于无风险利率的说法中，正确的有()。Ⅰ．无风险利率是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而能得到的利息率Ⅱ．在资本市场上，美国国库券的利率通常被公认为市场上的无风险利率Ⅲ．无风险利率水平会影响期权的时间价值Ⅳ．利率水平对期权时间
香港恒生指数不包括H股。()

随机试题

最新回复(0)

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于差异分析的说法中，正确的有()。Ⅰ．要定出追踪的差异金额或比率门槛Ⅱ．依据预算的分类个别分析Ⅲ．如果实在无法降低支出，就要设法增加收入Ⅳ．细目差异的重要性大于总额差异

从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。Ⅰ．转移投资风险的功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．巩固市场的功能Ⅳ．创造市场的功能

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

下列因素中，能增加企业变现能力的因素有()。Ⅰ．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未做记录的或有负债

规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

香港恒生指数不包括H股。()

抵抗外界诱惑的能力属于()

在Word中要删除光标后的一个文字可按【Delete】键。()

设A是5×6矩阵，则()正确。

企业文化作为核心竞争力不可模仿，因为它具有()

根据《中华人民共和国劳动合同法》的规定，劳动者在试用期间被证明不符合录用条件的，用人单位可以用以下方式解除劳动合同，具体是()。

以下作者和名著对应的是()。

五四运动是中国新民主主义革命阶段的开端，因为它发生在俄国十月革命之后，具有以辛亥革命为代表的旧民主主义革命所不具备的一些特点。五四运动是一次真正的群众运动，参加五四运动的有

Whatwasthefirststepinfightingagainstinfectiousdisease?

Thekidsarehangingout.Theyarenotoldenoughforjobs.Noraretheyrichenoughforcamp.Theyareschoolchildrenwithout

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于差异分析的说法中，正确的有()。Ⅰ．要定出追踪的差异金额或比率门槛Ⅱ．依据预算的分类个别分析Ⅲ．如果实在无法降低支出，就要设法增加收入Ⅳ．细目差异的重要性大于总额差异

从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。Ⅰ．转移投资风险的功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．巩固市场的功能Ⅳ．创造市场的功能

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。Ⅰ．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

下列因素中，能增加企业变现能力的因素有()。Ⅰ．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未做记录的或有负债

规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

香港恒生指数不包括H股。()

抵抗外界诱惑的能力属于()

在Word中要删除光标后的一个文字可按【Delete】键。()

设A是5×6矩阵，则()正确。

企业文化作为核心竞争力不可模仿，因为它具有()

根据《中华人民共和国劳动合同法》的规定，劳动者在试用期间被证明不符合录用条件的，用人单位可以用以下方式解除劳动合同，具体是()。

以下作者和名著对应的是()。

五四运动是中国新民主主义革命阶段的开端，因为它发生在俄国十月革命之后，具有以辛亥革命为代表的旧民主主义革命所不具备的一些特点。五四运动是一次真正的群众运动，参加五四运动的有

Whatwasthefirststepinfightingagainstinfectiousdisease?

Thekidsarehangingout.Theyarenotoldenoughforjobs.Noraretheyrichenoughforcamp.Theyareschoolchildrenwithout

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括(　　)。