期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

admin2022-04-22 41

问题期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

选项 A、中国证监会及其派出机构
B、中国期货业协会
C、中国金融期货交易所
D、中国期货保证金监控中心

答案B,C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6IIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，()。
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()
下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有()。
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。()
甲为乙期货公司的客户，2013年3月由于行情发生剧烈变动，甲的账户亏损200万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致甲的损失继续扩大，增至220万元。下列关于责任的承担，说法正确的是()。
除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由()承担。
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()
期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。
下列关于期货交易所的说法，错误的是()。

随机试题

公文的紧急程度分为()。
()否认世界是神创造的，认为世界是物质的，坚持了唯物主义的基本方向，把物质归结为具体的物质形态，如水、火、气、土等。
脑瘫患儿康复治疗的重点是
甲公司向银行申请银行汇票，收款人是李贺。申请书上标明“现金”字样，出票金额为20万元，结算金额为19万元。属于银行汇票的记载事项有()。
主体
企业的流动比率为1.98，当期短期借款为200万元，应付票据400万元，应交税金100万元，长期借款300万元，存货150万元，则企业的速动比率是(　　)。
在收集的非财务信息中，应密切关注客户出现的非财务警示信号，不属于此种信号的有()。
该年我国国际收支的整体状况是()。金融账户中出现逆差的项目有()。
小顾是残疾人，自主创业，从事个体经营，根据《残疾人就业条例》，小顾可以享受的扶持政策有()
蛛网定理说明的是()。

最新回复(0)

期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，()。

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()

下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有()。

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。

征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。()

甲为乙期货公司的客户，2013年3月由于行情发生剧烈变动，甲的账户亏损200万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致甲的损失继续扩大，增至220万元。下列关于责任的承担，说法正确的是()。

除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由()承担。

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列()行为。

下列关于期货交易所的说法，错误的是()。

公文的紧急程度分为()。

()否认世界是神创造的，认为世界是物质的，坚持了唯物主义的基本方向，把物质归结为具体的物质形态，如水、火、气、土等。

脑瘫患儿康复治疗的重点是

甲公司向银行申请银行汇票，收款人是李贺。申请书上标明“现金”字样，出票金额为20万元，结算金额为19万元。属于银行汇票的记载事项有()。

主体

企业的流动比率为1.98，当期短期借款为200万元，应付票据400万元，应交税金100万元，长期借款300万元，存货150万元，则企业的速动比率是( )。

在收集的非财务信息中，应密切关注客户出现的非财务警示信号，不属于此种信号的有()。

该年我国国际收支的整体状况是()。金融账户中出现逆差的项目有()。

小顾是残疾人，自主创业，从事个体经营，根据《残疾人就业条例》，小顾可以享受的扶持政策有()

蛛网定理说明的是()。

企业的流动比率为1.98，当期短期借款为200万元，应付票据400万元，应交税金100万元，长期借款300万元，存货150万元，则企业的速动比率是(　　)。