开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的( )。 I．融资融券业务管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．评估与控制体系 Ⅳ．操作流程和风险识别

admin2022-10-16 46

问题开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的( )。
I．融资融券业务管理制度 Ⅱ．决策与授权体系
Ⅲ．评估与控制体系 Ⅳ．操作流程和风险识别

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案B

解析根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司开展融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6Jrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的( )。 I．融资融券业务管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．评估与控制体系 Ⅳ．操作流程和风险识别

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

二级市场的重要功能有()。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险

银行间债券市场的发展现状表现在()。①市场规模迅速扩大，直接融资比例不断上升②市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能③发行主体以国有企业为主，其他主题积极参与④与国际市场相比较，市场流动性仍然较低

我国企业债券的发行期限一般为()年，以()年为主。

股票市场行为的表现形式包括()。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间

()是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30／180计算，实际支付价格为()元。

微分方程y"-4y=0的特征根为

A．硝普钠B．硝酸甘油C．酚妥拉明D．普萘洛尔抑制α受体，扩张动脉的是

男性，45岁，呕吐腹泻2天，意识模糊、烦躁不安半天急诊入院。查体：BP110／70mmHg，意识恍惚，巩膜中度感染，颈部可见数枚蜘蛛痣，心肺未见异常。腹软，肝肋下未触及，脾肋下3cm。双上肢散在出血点，Hb90g／L。WBC3．22×109／L

薄层色谱法的固定相有

根据下述材料，回答下列题目：南方航空公司发行了一批到期期限为10年债券，该债券面值100元，票面利率为8%，每年年末付息。若到期收益率为8.5%，则债券发行价格为(　　)元。

现代企业制度的根本特征是()的确立。[2007年真题]

旅游团乘国际航班出境，最好提前2.5小时到达机场。()

(1)乌云密布(2)抗洪救灾(3)电闪雷鸣(4)大雨倾盆(5)洪水泛滥

sub-SaharanAfrica

A.affectionB.awareC.befriendD.blindlyE.directlyF.drivesG.dumbH.dwellI.enormousJ.murderK.observeL.pr

开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的( )。 I．融资融券业务管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．评估与控制体系 Ⅳ．操作流程和风险识别

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

二级市场的重要功能有()。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险

银行间债券市场的发展现状表现在()。①市场规模迅速扩大，直接融资比例不断上升②市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能③发行主体以国有企业为主，其他主题积极参与④与国际市场相比较，市场流动性仍然较低

我国企业债券的发行期限一般为()年，以()年为主。

股票市场行为的表现形式包括()。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间

()是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30／180计算，实际支付价格为()元。

微分方程y"-4y=0的特征根为

A．硝普钠B．硝酸甘油C．酚妥拉明D．普萘洛尔抑制α受体，扩张动脉的是

男性，45岁，呕吐腹泻2天，意识模糊、烦躁不安半天急诊入院。查体：BP110／70mmHg，意识恍惚，巩膜中度感染，颈部可见数枚蜘蛛痣，心肺未见异常。腹软，肝肋下未触及，脾肋下3cm。双上肢散在出血点，Hb90g／L。WBC3．22×109／L

薄层色谱法的固定相有

根据下述材料，回答下列题目：南方航空公司发行了一批到期期限为10年债券，该债券面值100元，票面利率为8%，每年年末付息。若到期收益率为8.5%，则债券发行价格为( )元。

现代企业制度的根本特征是()的确立。[2007年真题]

旅游团乘国际航班出境，最好提前2.5小时到达机场。()

(1)乌云密布(2)抗洪救灾(3)电闪雷鸣(4)大雨倾盆(5)洪水泛滥

sub-SaharanAfrica

A.affectionB.awareC.befriendD.blindlyE.directlyF.drivesG.dumbH.dwellI.enormousJ.murderK.observeL.pr

根据下述材料，回答下列题目：南方航空公司发行了一批到期期限为10年债券，该债券面值100元，票面利率为8%，每年年末付息。若到期收益率为8.5%，则债券发行价格为(　　)元。