首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的( )。 I.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的( )。 I.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
admin
2022-10-16
29
问题
开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的( )。
I.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案
B
解析
根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定,证券公司开展融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6Jrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是()。
2018年3月6日,某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元,按ACT/180计算,实际支付价格为()元。
下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有()。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化
证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。
甲公司资本公积转增资本,下列情况正确的是()。
一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它需要具备()。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统
同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的()。
证券投资者保护基金的来源有()。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金④发行股票、可转债等证券时,申
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
随机试题
非洛地平生物利用度高,是同类药物中首过效应最轻微的。
Therearetwokindsofmemory:short-termandlong-term.Informationinlong-termmemorycanberecalledatalatertimewhenit
机体细胞内液与组织液通常具有相同的
下列哪项与就位困难无关
当爆炸环境中气体、蒸气的密度比空气小时,电气线路应敷设在较低处或用电缆沟敷设。敷设电气线路的沟道、钢管或电缆,在穿过不同区域之间墙或楼板处的孔洞时,应采用()材料严密堵塞,防止爆炸性混合物或蒸气沿沟道、电缆管道流动。
财政配置资源的主体是()。
近代中国人民反侵略斗争的第一面光辉旗帜是()。
()对于木头相当于水杯对于()
局域网交换机具有很多特点。下列关于局域网交换机的论述中,说法不正确的是______。
TheEQFactoryNewbrainresearchsuggeststhatemotions,notIQ,maybethetruemeasureofhumanintelligence—byNancyGi
最新回复
(
0
)