根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。

admin2019-05-13 64

问题根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。

选项 A、融资方无需缴纳履约金
B、融券方无需缴纳履约金
C、融资方和融券方均需缴纳履约金
D、是否引入履约金由交易双方协商确定

答案C

解析上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：(1)双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引人保证金或保证券由交易双方协商。(2)履约金比率由证券交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商。(3)履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约，违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。(4)违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6Kwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．电话报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．书面报价

享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下()选择。Ⅰ．行使权利认购新发行的普通股票Ⅱ．不行使权利而听任其过期失效Ⅲ．行使权利认购其他股东的普通股票Ⅳ．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在()开办银行间债券交易业务。

我国证券交易所的职能不包括()。

证券公司从事中间介绍(IB)业务时，可以承担()职责。

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．筹资者的资信Ⅳ．债券变现能力

银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ．贷款业务Ⅱ．债券投资业务Ⅲ．票据买卖业务Ⅳ．承兑业务

患儿，1岁半。病起1天，发热，泄泻9次，大便稀薄如水，泻下急迫，恶心呕吐，阵阵啼哭，小便短黄。首选

某单位出纳张某签发现金3000元到开户银行提款，在该现金支票上的签章应为()。

()是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。

根据《合同法》的规定，下列各项中，属于无效合同的有()。

劳动能力鉴定包括劳动功能障碍和生活自理障碍的鉴定。根据《工伤保险条例》，生活自理障碍的等级包括()。

软件维护是软件生存周期的最后一个阶段，维护活动根据起因可分为哪4类?并逐一进行说明。

下列软件中不能用于网络嗅探的是（）。

AstheHolidayswinddown,manypeoplewillbe(147)whattodowiththeirChristmasTree.IfyouhavearealTannenbaum,youca

YellowstoneNationalParkis(oneof)the(older)parksintheU.S.It(wasestablished)(Congress)in1872.