下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是( )。

admin2020-04-27 87

问题下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是( )。

选项 A、我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变
B、在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断
C、注册制主张事前控制
D、注册制的目的在于禁止质量差的证券公开发行
E、在审批制下，在股票发行方式上和股票发行定价上有较多行政干预

答案A,B,E

解析 C项，注册制主张事后控制，注册制的核心是只要证券发行人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏，即使该证券没有任何投资价值，证券主管机关也无权干涉，因为自愿上当被认为是投资者不可剥夺的权利；D项，核准制的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

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银行业法律法规与综合能力

中级银行业专业人员职业资格

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