证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2017-02-14 109

问题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
I．客户身份核实
Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险
Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。()

发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到()票为通过。

董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。()

上市公司()的，中国证监会不予核准其发行申请。

下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是()。

首次公开发行的网上直播内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

发行监管制度的核心内容是()。

下列情况中，可以回购本公司股票的是()。Ⅰ．公司减少注册资本Ⅱ．进行投资Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．与持有本公司股份的其他公司合并

流行性乙型脑炎病变最轻微的部位是

以下属于买方应缴纳税费的是()。

仅设水箱的给水方式的缺点表现在(　　)方面。

与门窗工程相比，幕墙工程必须增加的安全和功能检测项目有()。

远期净敞口头寸的数量等于卖出的远期合约头寸减去买入的远期合约头寸。()

Woman:Thankyouverymuchforyourhelp.Man:______

内聚性是对模块功能强度的衡量，下列选项中，内聚性较弱的是()。

Whoisthespeaker?

Whatmightdrivingonanautomatedhighwaybelike?Theanswerdependsonwhatkindofsystemisultimatelyadopted.Twodis

Nooneknowsexactlyhowmanydisabledpeoplethereareintheworld,but【C1】______suggestthefigureisover450million.Then

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。()

发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到()票为通过。

董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。()

上市公司()的，中国证监会不予核准其发行申请。

下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是()。

首次公开发行的网上直播内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

发行监管制度的核心内容是()。

下列情况中，可以回购本公司股票的是()。Ⅰ．公司减少注册资本Ⅱ．进行投资Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．与持有本公司股份的其他公司合并

流行性乙型脑炎病变最轻微的部位是

以下属于买方应缴纳税费的是()。

仅设水箱的给水方式的缺点表现在( )方面。

与门窗工程相比，幕墙工程必须增加的安全和功能检测项目有()。

远期净敞口头寸的数量等于卖出的远期合约头寸减去买入的远期合约头寸。()

Woman:Thankyouverymuchforyourhelp.Man:______

内聚性是对模块功能强度的衡量，下列选项中，内聚性较弱的是()。

Whoisthespeaker?

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Nooneknowsexactlyhowmanydisabledpeoplethereareintheworld,but【C1】______suggestthefigureisover450million.Then

仅设水箱的给水方式的缺点表现在(　　)方面。