证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2017-02-14 99

问题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
I．客户身份核实
Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险
Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6Lwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到()票为通过。

股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先拨付给()。

可转换公司债券流通面值少于()万元时，在上市公司发布相关公告()个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。()

监事会和连续90日以上单独或合计持有公司20％以上的股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。()

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是()。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

下列知识产权中，权利不受期限限制的是()。

宋徽宗认为，焙茶时火太大会使茶汤颜色变得()。

商品储存指标有不同的口径，它包括

A．千金止带丸B．妇科千金片C．盆炎净颗粒D．抗妇炎胶囊E．花红片症见带下黄稠，月经不调时应选用

按FIDIC条款解决业主承包商之间争端的措施有(　　)。

房地产评估的原则包括(　　　)。

若二叉树中度为2的结点有15个，度为1的结点有1个，则有()叶结点。

阅读以下技术说明，根据要求回答问题。[说明]某公司内部网络通过一台24端口的交换机连接19台PC和两台服务器，使用一台硬件防火墙连接Internet，其网络拓扑结构如图2-21所示。公司内部使用的IP地址块为10.5.1.0/24。

二进制数10000001转换成十进制数是

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到()票为通过。

股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先拨付给()。

可转换公司债券流通面值少于()万元时，在上市公司发布相关公告()个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。()

监事会和连续90日以上单独或合计持有公司20％以上的股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。()

《公司法》规定，以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是()。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

下列知识产权中，权利不受期限限制的是()。

宋徽宗认为，焙茶时火太大会使茶汤颜色变得()。

商品储存指标有不同的口径，它包括

A．千金止带丸B．妇科千金片C．盆炎净颗粒D．抗妇炎胶囊E．花红片症见带下黄稠，月经不调时应选用

按FIDIC条款解决业主承包商之间争端的措施有( )。

房地产评估的原则包括( )。

若二叉树中度为2的结点有15个，度为1的结点有1个，则有()叶结点。

阅读以下技术说明，根据要求回答问题。[说明]某公司内部网络通过一台24端口的交换机连接19台PC和两台服务器，使用一台硬件防火墙连接Internet，其网络拓扑结构如图2-21所示。公司内部使用的IP地址块为10.5.1.0/24。

二进制数10000001转换成十进制数是

按FIDIC条款解决业主承包商之间争端的措施有(　　)。

房地产评估的原则包括(　　　)。