2. 财经
  3. 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ．证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ．公开发行证券

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。 Ⅰ．证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ．公开发行证券

admin2018-09-28  81
问题 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格(   )。
Ⅰ．证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ．公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
选项 A、Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案B
解析 《保荐办法》第七十二条发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到l2个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(一)证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符;(二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上；(三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；(四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组；(五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；(六)实际盈利低于盈利预测达20％以上；(七)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；(八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；(九)违规为他人提供担保，涉及金额较大；(十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；(十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；(十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；(十三)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6OLg777K
本试题收录于： 投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)