下列说法正确的是( )。

admin2022-04-15 48

问题下列说法正确的是( )。

选项 A、信息披露合规性风险是指基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险
B、反洗钱合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成误导或对基金行业造成不良声誉而受到处罚和声誉损失的风险
C、基金管理人应建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实性、准确性、完整性和及时性负全部责任
D、基金管理人无需监控客户的异户资金划转行为

答案C

解析本题旨在考查信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章．对基金投资者形成误导或对基金行业造成不良声誉而受到处罚和声誉损失的风险。选项A表述错误。反洗钱合规性风险是指基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。选项B表述错误。基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。这是反洗钱合规性风险的主要管理措施之一。选项D表述错误。故本题正确答案为C。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列说法正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()属于主动投资者常常采用的方法。

下列关于正态分布的相关知识，说法错误的是()。

投资者的()取决于其风险承受能力和意愿。

若交割价格低于远期价格，套利者就可以通过()标的资产现货、()远期来获取无风险利润。

艺术品与收藏品市场主要以()为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上。

下列不属于系统性风险的特点的是()。

除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少()年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至()年以上的业绩。

交易员的职责不包括()。

系统的基金业绩评估的人手点不包括()。

根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税。

(2009年考试真题)发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。()

该公司12月份出口产品取得的主营业务收入为(　　)元。该公司12月31日“银行存款(美元户)”账户的人民币余额为(　　)元。

投资咨询机构及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，给投资者造成损失的，依法应当承担赔偿责任。()

当游客发现自己行李遗失时，领队应协助游客与机场的行李值班室进行联系登记，并协助查找。通常在查找()后无下落，就应由所搭乘的航空公司负责赔偿。

机体受到刺激而发生应激反应的系统是()。

时刻牢记全心全意为人民服务的宗旨，在思想上牢固树立全心全意为人民服务的公仆意识，在行动上正确运用手中权力为人民服务，是人民警察必须坚持的党性原则，也是人民警察区别于剥削阶级警察的根本标志。()

有专家指出，发展危险性非常高的载人航天飞行器根本没有必要。但事实上太空竞争不仅没有止步，反而更趋激烈。从中我们可以看出()。

台湾自古就属于中国。大量的史书和文献记载了中国人民早期开发台湾的情景。距今1700多年以前，三国时吴人沈莹的《临海水土志》就对此有所著述。()

TeachingMethodsforEffectiveCommunicationI.Introduction:someteachingapproacheshelpfultoclassroomcommunication—wel

下列说法正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()属于主动投资者常常采用的方法。

下列关于正态分布的相关知识，说法错误的是()。

投资者的()取决于其风险承受能力和意愿。

若交割价格低于远期价格，套利者就可以通过()标的资产现货、()远期来获取无风险利润。

艺术品与收藏品市场主要以()为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上。

下列不属于系统性风险的特点的是()。

除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少()年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至()年以上的业绩。

交易员的职责不包括()。

系统的基金业绩评估的人手点不包括()。

根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税。

(2009年考试真题)发行债券是金融机构的被动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。()

该公司12月份出口产品取得的主营业务收入为( )元。该公司12月31日“银行存款(美元户)”账户的人民币余额为( )元。

投资咨询机构及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，给投资者造成损失的，依法应当承担赔偿责任。()

当游客发现自己行李遗失时，领队应协助游客与机场的行李值班室进行联系登记，并协助查找。通常在查找()后无下落，就应由所搭乘的航空公司负责赔偿。

机体受到刺激而发生应激反应的系统是()。

时刻牢记全心全意为人民服务的宗旨，在思想上牢固树立全心全意为人民服务的公仆意识，在行动上正确运用手中权力为人民服务，是人民警察必须坚持的党性原则，也是人民警察区别于剥削阶级警察的根本标志。()

有专家指出，发展危险性非常高的载人航天飞行器根本没有必要。但事实上太空竞争不仅没有止步，反而更趋激烈。从中我们可以看出()。

台湾自古就属于中国。大量的史书和文献记载了中国人民早期开发台湾的情景。距今1700多年以前，三国时吴人沈莹的《临海水土志》就对此有所著述。()

TeachingMethodsforEffectiveCommunicationI.Introduction:someteachingapproacheshelpfultoclassroomcommunication—wel

该公司12月份出口产品取得的主营业务收入为(　　)元。该公司12月31日“银行存款(美元户)”账户的人民币余额为(　　)元。