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证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足的条件有( )。
证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足的条件有( )。
admin
2013-01-01
42
问题
证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足的条件有( )。
选项
A、资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
B、最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元
C、最近3年未发生重大违法、违规行为
D、各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定
答案
A,B,D
解析
证券公司公开发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还需满足以下条件:
(1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;
(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;
(3)最近两年内未发生重大违法违规行为;
(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;
(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;
(6)中国证监会规定的其他条件。
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证券发行与承销
原证券从业资格
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