商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括( )。

admin2022-06-25 39

问题商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括( )。

选项 A、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
B、有相关从业工作者20人以上
C、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

答案B

解析基金销售机构的准入条件有：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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