商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括( )。

admin2022-06-25 42

问题商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括( )。

选项 A、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
B、有相关从业工作者20人以上
C、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

答案B

解析基金销售机构的准入条件有：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6fhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

中央银行票据是由()发行的用于调节商业银行超额准本金的短期债务凭证。

莫迪利亚尼和米勒提出关于资本结构与企业价值之间关系的著名理论，即莫迪利亚尼一米勒定理，是在()。

如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是()。

公司向债权人借入资金的利息与()无关。

衍生工具按()分类，可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。

合规独立性不包括()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。

下列哪一项属于商业秘密?()

商业秘密的特点不包括()。

骨折功能复位标准是

社区试验中哪一项不正确

小儿前囟闭合的时间是

根据《防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》中的规定，以下建设工程不属于“海洋工程”的是(　　　)。

《会计法》的制定者是()。

从公司管理当局可控制的因素来看，股价的高低直接取决于()。

厂商可以对价格有一定的影响力的市场类型有()。

下列属于川菜中的普通宴席的代表菜的有()。

国家提倡健康公民自愿献血的年龄为20——65周岁。（）

计算下列定积分：

商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于夏普比率的说法，错误的是()。

中央银行票据是由()发行的用于调节商业银行超额准本金的短期债务凭证。

莫迪利亚尼和米勒提出关于资本结构与企业价值之间关系的著名理论，即莫迪利亚尼一米勒定理，是在()。

如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是()。

公司向债权人借入资金的利息与()无关。

衍生工具按()分类，可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种。

合规独立性不包括()。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。

下列哪一项属于商业秘密?()

商业秘密的特点不包括()。

骨折功能复位标准是

社区试验中哪一项不正确

小儿前囟闭合的时间是

根据《防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》中的规定，以下建设工程不属于“海洋工程”的是( )。

《会计法》的制定者是()。

从公司管理当局可控制的因素来看，股价的高低直接取决于()。

厂商可以对价格有一定的影响力的市场类型有()。

下列属于川菜中的普通宴席的代表菜的有()。

国家提倡健康公民自愿献血的年龄为20——65周岁。（）

计算下列定积分：

根据《防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》中的规定，以下建设工程不属于“海洋工程”的是(　　　)。