某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2007年的投资计划，其中违反规定的是( )

admin2013-10-30 68

问题某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2007年的投资计划，其中违反规定的是( )

选项 A、将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
B、将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
C、将自有财产用于资金拆借
D、将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

答案A,B,D

解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

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某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2007年的投资计划，其中违反规定的是( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于指数型投资策略的说法正确的有(　　)。

资本资产定价模型的假设条件可概括为(　　)。

()是指对于收益和损失，投资者更注重损失所带来的不利影响，而这将造成投资者在投资决策时主要按照心理上的“盈亏”而不是实际的得失采取行动。

(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由()承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。

对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是(　　)。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

肝脓肿介入治疗的注意事项不包括的是

A．荧光素B．绿脓素C．黄色素D．褐色素E．紫色素荧光假单胞菌产生

关于慢性肾炎的叙述错误的是

陆生植被调查时，对于物种不十分丰富的调查方法是()。

根据《中华人民共和国招标投标法》，建设工程招标的方式不包括()。

下列属于所有者权益的是()。

甲、乙、丙、丁四人设立一家合伙企业，并约定委托丁执行合伙企业事务。在该合伙企业存续期间，下列各项中须经全体合伙人一致同意的事项是()。

某单位五个处室分别有职工5、8、18、21和22人，现有一项工作要从该单位随机抽调若干人，问至少要抽调()人，才能保证抽调的人中一定有两个处室的人数和超过15人。

NewJerseySchoolDistrictEasesPressureonStudents,BaringanEthnicDivide[A]Thisfall,DavidAderhold,thechiefofa

某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2007年的投资计划，其中违反规定的是( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于指数型投资策略的说法正确的有( )。

资本资产定价模型的假设条件可概括为( )。

()是指对于收益和损失，投资者更注重损失所带来的不利影响，而这将造成投资者在投资决策时主要按照心理上的“盈亏”而不是实际的得失采取行动。

( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

()是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由()承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。

对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是( )。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

肝脓肿介入治疗的注意事项不包括的是

A．荧光素B．绿脓素C．黄色素D．褐色素E．紫色素荧光假单胞菌产生

关于慢性肾炎的叙述错误的是

陆生植被调查时，对于物种不十分丰富的调查方法是()。

根据《中华人民共和国招标投标法》，建设工程招标的方式不包括()。

下列属于所有者权益的是()。

甲、乙、丙、丁四人设立一家合伙企业，并约定委托丁执行合伙企业事务。在该合伙企业存续期间，下列各项中须经全体合伙人一致同意的事项是()。

某单位五个处室分别有职工5、8、18、21和22人，现有一项工作要从该单位随机抽调若干人，问至少要抽调()人，才能保证抽调的人中一定有两个处室的人数和超过15人。

NewJerseySchoolDistrictEasesPressureonStudents,BaringanEthnicDivide[A]Thisfall,DavidAderhold,thechiefofa

关于指数型投资策略的说法正确的有(　　)。

资本资产定价模型的假设条件可概括为(　　)。

(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是(　　)。