被证券业协会采取纪律处分未满( )年的投资主办人,不予通过年检。

admin2019-08-10  66

问题 被证券业协会采取纪律处分未满(    )年的投资主办人,不予通过年检。

选项 A、1
B、2
C、3
D、4

答案B

解析 根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定:协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的.不予通过年检:
    (1)不符合一般证券从业人员有关规定。
    (2)两年内没有管理客户委托资产。
    (3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。
    (4)被协会采取纪律处分未满两年。
    (5)其他情形。
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