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  3. 关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为，下列说法正确的有( )。 　Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 　Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买

关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为，下列说法正确的有( )。 　Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 　Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买

admin2023-02-08  48
问题 关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为，下列说法正确的有(          )。
　Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
　Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
　Ⅲ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
　Ⅳ．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案A
解析 《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。故本题选A。
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