从事证券业务的专业人员包括( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询

admin2016-08-26 46

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

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证券一般从业资格

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

下列关于资产支持证券的陈述，错误的是()。

募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。()

上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，可以随时更换证券服务机构。()

投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。()

主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括()。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件?()

以下关于契约型基金的表述正确的是()。Ⅰ．具有法人资格Ⅱ．依据基金合同成立Ⅲ．依据基金合同营运基金Ⅳ．监督约束机制较为完善

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A公司2012年1月10日购入B公司15万股股票作为交易性金融资产进行核算，每股价格为6元，相关交易费用2万元，款项已开出转账支票支付。3月15日B公司宣告分派现金股利3万元。则下列会计分录不正确的是()。

A公司是一家有限责任公司，下列关于其民事权利能力的说法中错误的是(　　)。

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行政机关及其工作人员在行使行政职权时有侵犯人身权情形之一的，受害人有取得赔偿的权利。下列不属于侵犯受害人人身权的情形的是：

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A、Itmaynotmatchtheprofile.B、Itinvolvesissuesofprivacy.C、Itconcernsproblemsofsecurity.D、Itneedsknowledgeofele

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下列关于资产支持证券的陈述，错误的是()。

募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。()

上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，可以随时更换证券服务机构。()

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以下关于契约型基金的表述正确的是()。Ⅰ．具有法人资格Ⅱ．依据基金合同成立Ⅲ．依据基金合同营运基金Ⅳ．监督约束机制较为完善

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有关下肢静脉描述，以下哪些是正确的

A公司2012年1月10日购入B公司15万股股票作为交易性金融资产进行核算，每股价格为6元，相关交易费用2万元，款项已开出转账支票支付。3月15日B公司宣告分派现金股利3万元。则下列会计分录不正确的是()。

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A、Itmaynotmatchtheprofile.B、Itinvolvesissuesofprivacy.C、Itconcernsproblemsofsecurity.D、Itneedsknowledgeofele

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