从事证券业务的专业人员包括( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询

admin2016-08-26 54

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

传统折中理论认为，公司的加权平均资本成本将先升后降，存在一个最优的资本结构。()

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。()

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额在公司注册资本的30％以上的，可以不再提取。()

关于保荐机构，下列说法正确的有()。

下列关于上市公司发行证券的陈述，正确的有()。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

下列关于股份有限公司资本的表述，不正确的是()。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的是()。

破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对两者进行适当的平衡。()

关税

不是人体的营养必需氨基酸的是

糖尿病性昏迷宜选用

心理健康的标准不包括

三碘甲状腺原氨酸的特点是

在设备安装费用中，某工程为获得土地使用权而支付的费用，按规定应列入(　　)。

某地上3层的针织品厂房，耐火等级二级，层高3m，首层使用人数为100人，二层使用人数为150人，三层使用人数为130人，则该厂房首层至二层疏散楼梯的最小总净宽度不应小于()m。

免疫、神经、内分泌系统是动物和人体内的三大调节系统。()

楚汉相争在我国历史文化中留下了深深的印迹。下列表述不正确的是

接收并阅读由candy@mails.tsinghua.edu.cn发来的E-mail，并将随信发宋的附件“日程安排．txt”保存到考生文件夹下。

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保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

传统折中理论认为，公司的加权平均资本成本将先升后降，存在一个最优的资本结构。()

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。()

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额在公司注册资本的30％以上的，可以不再提取。()

关于保荐机构，下列说法正确的有()。

下列关于上市公司发行证券的陈述，正确的有()。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

下列关于股份有限公司资本的表述，不正确的是()。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的是()。

破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对两者进行适当的平衡。()

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糖尿病性昏迷宜选用

心理健康的标准不包括

三碘甲状腺原氨酸的特点是

在设备安装费用中，某工程为获得土地使用权而支付的费用，按规定应列入( )。

某地上3层的针织品厂房，耐火等级二级，层高3m，首层使用人数为100人，二层使用人数为150人，三层使用人数为130人，则该厂房首层至二层疏散楼梯的最小总净宽度不应小于()m。

免疫、神经、内分泌系统是动物和人体内的三大调节系统。()

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接收并阅读由candy@mails.tsinghua.edu.cn发来的E-mail，并将随信发宋的附件“日程安排．txt”保存到考生文件夹下。

在设备安装费用中，某工程为获得土地使用权而支付的费用，按规定应列入(　　)。