首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组
admin
2019-01-16
35
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/6qwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。
()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
金融市场的主要参与者不包括()。
基金份额持有人大会一般由()召集。
首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。
()以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
下列关于金融债券的说法中，正确的是()。Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ．商业银行可以发行金融债券Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券
基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。Ⅰ．募集资金Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资产保管
随机试题
元朝统治者把人民分为四等，其中二等人包括()
有关睑黄斑瘤，以下哪项是错误的
制颗粒主要的方法为
男，28岁。因“破伤风”入院治疗，抽搐频繁，呼吸道分泌物多，有窒息的可能，应首先采取的措施是
教案的编写具有共性，但针对不同的课型教案编写也有各自的特点。以下说法错误的是()。
中小学德育内容主要包括()。
关于未成年人保护法，下列说法正确的是()。
包容性增长，指倡导机会平等的增长，即强调通过消除由个人背景不同所造成的机会不平等，从而缩小结果的不平等。下列不属于包容性增长的是()。
下列程序的运行结果为【】。A="1"B="2"A=Val(A)+Val(B)B=Val("12")IfA＜＞BThenPrintA-BElsePrintB-A
在考生文件夹下有一个Excel文件“Test．xlsx”和一个数据库文件“samp1．accdb”。在“samp1．accdb”数据库文件中已建立3个表对象(名为“线路”、“游客”和“团体”)和一个窗体对象(名为“brow”)。请按以下要求，完成表和窗体的
最新回复
(
0
)
