《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

admin2013-07-02 41

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A，B，D，E

解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券；
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
(6)利用传播媒介或：苦通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
选项C不属于损害客户利益的欺诈行为。

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列不属于风险转移方式的是()。

在财务和经营决策中，与他方之间存在直接或间接控制关系或重大影响关系的企事业法人是()。

下列关于交易账户的说法，不正确的是()。

在计算操作风险经济资本配置的标准法中，巴塞尔委员会将银行产品线分为金融、交易和销售，零售银行业务等()类。

商业银行应要求客户提供基本资料，申请授信的客户应向商业银行提交的基本信息包括()。

商业银行判断客户类型，需要对单一法人客户进行信用风险识别和分析时，必须对客户的基本信息进行全面了解，下列选项不正确的是()。

根据多样化投资分散风险的原理。下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的有()。

远期股权合约是指在将来某一特定日期按约定的价格交付一定数量单个股票或一篮子股票的协议。(　　)

投资组合决策的基本原则是()。

男性，60岁，反复发作劳累后心前区痛2年，近一个月来发作频繁，发作时间延长，程度加重，应诊为哪一型心绞痛

下列哪项一般不会引起全口义齿基托折裂

其主要诊断应是(　　　)。上述情况发生，除立即给氧外，首先应采取的措施为(　　　)。

A、血竭B、海金沙C、青黛D、雄黄E、冰片燃烧时熔融成紫红色液体，生成黄白色烟，有强烈蒜臭气

A．阿米卡星B．红霉素C．土霉素D．阿昔洛韦E．利福喷丁属于大环内酯类抗生素的为()。

下列各项中，能够直接引起法律关系发生、变更或者消灭的是()。

扇动一张纸，一个孩子感受到空气在脸上拂过。过了一段时间，在有风的一天，他感受到了风。因此他觉得风的形成是树在晃动。根据皮亚杰的儿童智力发展阶段理论，2-7岁年龄阶段的儿童处于()。

设A=(α1，α2，α3，α4)为4阶方阵，且AX=0的通解为X=k(1，1，2，一3)T，则α2由α1，α3，α4表示的表达式为________．

NarratorListentoaconversationbetweenAnaandhertutorabouthercoursessettlement.Nowgetreadytoanswerthequestions.

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列不属于风险转移方式的是()。

在财务和经营决策中，与他方之间存在直接或间接控制关系或重大影响关系的企事业法人是()。

下列关于交易账户的说法，不正确的是()。

在计算操作风险经济资本配置的标准法中，巴塞尔委员会将银行产品线分为金融、交易和销售，零售银行业务等()类。

商业银行应要求客户提供基本资料，申请授信的客户应向商业银行提交的基本信息包括()。

商业银行判断客户类型，需要对单一法人客户进行信用风险识别和分析时，必须对客户的基本信息进行全面了解，下列选项不正确的是()。

根据多样化投资分散风险的原理。下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的有()。

远期股权合约是指在将来某一特定日期按约定的价格交付一定数量单个股票或一篮子股票的协议。( )

投资组合决策的基本原则是()。

男性，60岁，反复发作劳累后心前区痛2年，近一个月来发作频繁，发作时间延长，程度加重，应诊为哪一型心绞痛

下列哪项一般不会引起全口义齿基托折裂

其主要诊断应是( )。上述情况发生，除立即给氧外，首先应采取的措施为( )。

A、血竭B、海金沙C、青黛D、雄黄E、冰片燃烧时熔融成紫红色液体，生成黄白色烟，有强烈蒜臭气

A．阿米卡星B．红霉素C．土霉素D．阿昔洛韦E．利福喷丁属于大环内酯类抗生素的为()。

下列各项中，能够直接引起法律关系发生、变更或者消灭的是()。

扇动一张纸，一个孩子感受到空气在脸上拂过。过了一段时间，在有风的一天，他感受到了风。因此他觉得风的形成是树在晃动。根据皮亚杰的儿童智力发展阶段理论，2-7岁年龄阶段的儿童处于()。

设A=(α1，α2，α3，α4)为4阶方阵，且AX=0的通解为X=k(1，1，2，一3)T，则α2由α1，α3，α4表示的表达式为________．

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

远期股权合约是指在将来某一特定日期按约定的价格交付一定数量单个股票或一篮子股票的协议。(　　)

其主要诊断应是(　　　)。上述情况发生，除立即给氧外，首先应采取的措施为(　　　)。