《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

admin2013-07-02 19

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A，B，D，E

解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券；
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
(6)利用传播媒介或：苦通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
选项C不属于损害客户利益的欺诈行为。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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大型商业银行普遍擅长零售业务，有能力将更多资源和技术持续投入到大规模零售业务系统中。()

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1964年，（）在第三次全国人民代表大会上提出“本世纪内，把我国建设成为一个具有现代农业、现代工业、现代国防和现代科学技术的社会主义强国”的四个现代化的奋斗目标。

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中断是现代计算机中的一项重要技术，为了提高CPU的工作效率和计算机的可靠性，以及实现计算机间通信都是必不可少的，中断处理过程中保存现场是为了(3)，保存和恢复现场时都要求关中断是为了(4)。

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。

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