《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

admin2013-07-02 51

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A，B，D，E

解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券；
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
(6)利用传播媒介或：苦通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
选项C不属于损害客户利益的欺诈行为。

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初级银行业专业人员职业资格

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《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，商业银行对符合条件的微型和小型企业债权的风险权重为()。

下列关于市场准入的说法，不正确的是()。

根据所给出的结果和对应到实数空间的函数取值范围，随机变量分为()。

在其他条件保持不变的情况下，金融工具的到期日或距下次重新定价日的时间越长，并且在到期日之前支付的金额越小，则其久期的绝对值()。

资产分类，即银行账户与交易账户的划分是商业银行实施市场风险管理和计提市场风险资本的前提和基础。()

商业银行处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有()。

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在（）等方面存在不完善、不健全等问题。

以下属于主要金融交易产品的有()。

远期股权合约是指在将来某一特定日期按约定的价格交付一定数量单个股票或一篮子股票的协议。(　　)

与股票型或债券型基金不同，货币市场基金的购买和赎回价格所依据的()不变。

分析所需的资料均来自研究对象的实际治疗方案的成本和效果的是研究过程中可能存在各种偏倚的是

自创性危险因素型个体的特征是

某分部分项工程的清单编码为02030100l，则根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)规定，该分部分项工程量清单项目编码表示分部工程的顺序码是()。

期间费用包括管理费用、财务费用、制造费用和销售费用。()

下面标点符号使用正确的一项是：

李娜说，作为一个科学家，她知道没有一个科学家喜欢朦胧诗，而绝大多数科学家都擅长逻辑思维。因此，至少有些喜欢朦胧诗的人不擅长逻辑思维。以下哪一项是对李娜的推理的最恰当评价?

战略数据规划方法产品、服务及资源的生命周期划分为有序的四个阶段,其第一个阶段应该是

下列选项中不会引起二义性的宏定义是()。

SomeKnowledgeaboutHumanResourcesManagementTheHumanResourcesManagement(HRM)functionincludesavarietyofactiviti

ThemenuatSpyce,whichopenstodayindowntownBoston,isn’tnoticeablydifferentthanthemenusyou’dfindatahalf-dozenot

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，商业银行对符合条件的微型和小型企业债权的风险权重为()。

下列关于市场准入的说法，不正确的是()。

根据所给出的结果和对应到实数空间的函数取值范围，随机变量分为()。

在其他条件保持不变的情况下，金融工具的到期日或距下次重新定价日的时间越长，并且在到期日之前支付的金额越小，则其久期的绝对值()。

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商业银行处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有()。

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在（）等方面存在不完善、不健全等问题。

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远期股权合约是指在将来某一特定日期按约定的价格交付一定数量单个股票或一篮子股票的协议。( )

与股票型或债券型基金不同，货币市场基金的购买和赎回价格所依据的()不变。

分析所需的资料均来自研究对象的实际治疗方案的成本和效果的是研究过程中可能存在各种偏倚的是

自创性危险因素型个体的特征是

某分部分项工程的清单编码为02030100l，则根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)规定，该分部分项工程量清单项目编码表示分部工程的顺序码是()。

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下面标点符号使用正确的一项是：

李娜说，作为一个科学家，她知道没有一个科学家喜欢朦胧诗，而绝大多数科学家都擅长逻辑思维。因此，至少有些喜欢朦胧诗的人不擅长逻辑思维。以下哪一项是对李娜的推理的最恰当评价?

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下列选项中不会引起二义性的宏定义是()。

SomeKnowledgeaboutHumanResourcesManagementTheHumanResourcesManagement(HRM)functionincludesavarietyofactiviti

ThemenuatSpyce,whichopenstodayindowntownBoston,isn’tnoticeablydifferentthanthemenusyou’dfindatahalf-dozenot

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远期股权合约是指在将来某一特定日期按约定的价格交付一定数量单个股票或一篮子股票的协议。(　　)