《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

admin2013-07-02 54

问题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

选项 A、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A，B，D，E

解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券；
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
(6)利用传播媒介或：苦通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
选项C不属于损害客户利益的欺诈行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/72DM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某商业银行的老客户经营利润大幅度提高，为了扩大生产，企业欲向该银行借一笔短期贷款以购买设备和扩建仓库，该企业计划用第一年的收入偿还贷款，该申请()。

监事会足我国特有的机构，负责内部监督，对股东大会负责，有权对商业银行业务中涉及的危硷和其他内部控制进行监督，但不得干预H常的经营管理活动。我国应建立健全以监事会为核心的监督机制。()

零售客户对商业银行的风险状况和利率水平缺乏敏感度，其存款意愿通常取决于自身的()。

某银行外汇敞口头寸为：欧元多头90，日元空头40，英镑空头60，瑞士法郎多头40，加拿大元空头20，澳元空头30，美元多头160，分别按累计总敞口头寸法、净总敞口头寸法和短边法三种方法计算的总敞口头寸中，最小的是()。

商业银行处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有()。

贷款转让是指贷款的原债权人将已经发放但未到期的贷款有偿转让给其他机构的经济行为，其主要目的不包括()

全面风险管理要素包括()。

信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中，其中（）直接将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型的一系列参数值。

根据我国保险法，保险的基本原则有(　　)。

理解下面这首诗，写一篇不少于200字的赏析文字。风雨李商隐凄凉宝剑篇，羁泊欲穷年。黄叶仍风雨，青楼自管弦。新知遭薄俗，旧好隔良缘。心断新丰酒，销愁又几千。

对急性牙痛患者在未明确患牙前，切忌

治疗肺炎支原体感染，应首选()

人与人区别的主要方面，也是人格核心的是()。

下列描述中不正确的是_______。

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某商业银行的老客户经营利润大幅度提高，为了扩大生产，企业欲向该银行借一笔短期贷款以购买设备和扩建仓库，该企业计划用第一年的收入偿还贷款，该申请()。

监事会足我国特有的机构，负责内部监督，对股东大会负责，有权对商业银行业务中涉及的危硷和其他内部控制进行监督，但不得干预H常的经营管理活动。我国应建立健全以监事会为核心的监督机制。()

零售客户对商业银行的风险状况和利率水平缺乏敏感度，其存款意愿通常取决于自身的()。

某银行外汇敞口头寸为：欧元多头90，日元空头40，英镑空头60，瑞士法郎多头40，加拿大元空头20，澳元空头30，美元多头160，分别按累计总敞口头寸法、净总敞口头寸法和短边法三种方法计算的总敞口头寸中，最小的是()。

商业银行处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有()。

贷款转让是指贷款的原债权人将已经发放但未到期的贷款有偿转让给其他机构的经济行为，其主要目的不包括()

全面风险管理要素包括()。

信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中，其中（）直接将转移概率与宏观因素的关系模型化，然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化，得出模型的一系列参数值。

根据我国保险法，保险的基本原则有( )。

理解下面这首诗，写一篇不少于200字的赏析文字。风雨李商隐凄凉宝剑篇，羁泊欲穷年。黄叶仍风雨，青楼自管弦。新知遭薄俗，旧好隔良缘。心断新丰酒，销愁又几千。

对急性牙痛患者在未明确患牙前，切忌

治疗肺炎支原体感染，应首选()

人与人区别的主要方面，也是人格核心的是()。

下列描述中不正确的是_______。

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（）等损害客户利益的欺诈行为。

根据我国保险法，保险的基本原则有(　　)。