首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
admin
2013-07-02
54
问题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
选项
A、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C、挪用公款进行大规模的证券买卖
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
A,B,D,E
解析
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(1)违背客户的委托为其买卖证券;
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(6)利用传播媒介或:苦通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
选项C不属于损害客户利益的欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/72DM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
某商业银行的老客户经营利润大幅度提高,为了扩大生产,企业欲向该银行借一笔短期贷款以购买设备和扩建仓库,该企业计划用第一年的收入偿还贷款,该申请()。
监事会足我国特有的机构,负责内部监督,对股东大会负责,有权对商业银行业务中涉及的危硷和其他内部控制进行监督,但不得干预H常的经营管理活动。我国应建立健全以监事会为核心的监督机制。()
零售客户对商业银行的风险状况和利率水平缺乏敏感度,其存款意愿通常取决于自身的()。
某银行外汇敞口头寸为:欧元多头90,日元空头40,英镑空头60,瑞士法郎多头40,加拿大元空头20,澳元空头30,美元多头160,分别按累计总敞口头寸法、净总敞口头寸法和短边法三种方法计算的总敞口头寸中,最小的是()。
商业银行处于负债敏感型缺口的情况下,若其他条件不变,则下列表述正确的有()。
贷款转让是指贷款的原债权人将已经发放但未到期的贷款有偿转让给其他机构的经济行为,其主要目的不包括()
巴塞尔委员会1996年发布的《资本协议市场风险补充规定》,对市场风险内部模型主要提出了以下定量要求:置信水平采用()的单尾置信区间;持有期为()个营业日;市场风险要素价格的历史观测期至少为1个月;至少每3个月更新一次数据。
全面风险管理要素包括()。
信用风险组合模型被广泛应用于国际银行业中,其中()直接将转移概率与宏观因素的关系模型化,然后通过不断加入宏观因素冲击来模拟转移概率的变化,得出模型的一系列参数值。
根据我国保险法,保险的基本原则有( )。
随机试题
理解下面这首诗,写一篇不少于200字的赏析文字。风雨李商隐凄凉宝剑篇,羁泊欲穷年。黄叶仍风雨,青楼自管弦。新知遭薄俗,旧好隔良缘。心断新丰酒,销愁又几千。
对急性牙痛患者在未明确患牙前,切忌
治疗肺炎支原体感染,应首选()
甲公司是一家制造业上市公司,乙公司是一家制造业非上市公司,两家公司生产产品不同,且非关联方关系,甲公司发现乙公司的目标客户多是小微企业,与甲公司的市场能有效互补,拟于2020年末通过对乙公司原股东非公开增发新股的方式换取乙公司100%的股权以实现对其的收购
A公司所得税税率为25%,采用资产负债表债务法核算。20×7年10月A公司以1000万元购入B上市公司的股票,作为短期投资,期末按成本计价。A公司从20×8年1月1日起,执行新准则,并按照新准则的规定,将上述短期投资划分为交易性金融资产,20×7年末该股票
刘禹锡《陋室铭》原文山不在高,有仙则名。水不在深,有龙则灵。斯是陋室,惟吾德馨。苔痕上阶绿,草色入帘青。谈笑有鸿儒,往来无白丁。可以调素琴,阅金经。无丝竹之乱耳,无案牍之劳形。南阳诸葛庐,西蜀子云亭。孔子云:何陋之有?思考探究《陋室铭》结尾引
“东胡林人”遗址是新石器时代早期的人类文化遗址,在遗址中发现的人骨化石经鉴定属两个成年男性个体和一个少年女性个体。在少女遗骸的颈部位置有用小螺壳串制的项链,腕部佩戴有牛肋骨制成的骨镯。这说明在新石器时代早期,人类的审美意识已经开始萌动。以下哪项如果为真,
为继续放宽市场主体准入条件,激发社会投资活力,某市政府决定在高新技术开发区实行“负面清单”管理模式,即列举民营资本的领域和产业,在这个清单之外,“法无禁止即可为”。这体现了该政府()。①履行了组织社会主义经济建设的职能②推进自身
人与人区别的主要方面,也是人格核心的是()。
下列描述中不正确的是_______。
最新回复
(
0
)