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  3. 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施( )。 I．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施( )。 I．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境

admin2019-08-10  54
问题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施(    )。
    I．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
    Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
    Ⅲ．责令处分合规负责人
    Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
    (1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。
    (2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。
    (3)责令处分有关责任人员，并报告结果。
    (4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
    (5)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。
    (6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
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