商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

admin2021-02-02 1.1K+

问题商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

选项 A、与无正常业务关系的单位发生重大交易
B、易货交易
C、进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易
D、与特定客户发生大额交易
E、资产负债表日前后发生的重大交易

答案A,B,C,D,E

解析商业银行发现企业客户下列行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易：①与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易；②进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易；③与特定客户或供应商发生大额交易；④进行实质与形式不符的交易；⑤易货交易；⑥进行明显缺乏商业理由的交易；⑦发生处理方式异常的交易；⑧资产负债表日前后发生的重大交易；⑨互为提供担保或连环提供担保；⑩存在有关控制权的秘密协议；⑩除股本权益性投资外，资金以各种方式供单位或个人长期使用。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

在计算操作风险经济资本配置的标准法中，巴塞尔委员会将银行产品线分为金融、交易和销售，零售银行业务等()类。

申请授信的单一法人客户应向商业银行提交的基本信息包括近3年经审计的资产负债表、利润表等；成立不足3年的客户，提交自成立以来各年度的报表。()

声誉危机管理规划的主要内容包括()。

下列关于收益计量的说法，正确的是()。

下列关于风险监管的内容和要素的表述，不正确的是()。

假设目前收益率曲线是向上倾斜的，如果预期收益率曲线保持不变，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()。

下列关于流动性比率/指标的说法，不正确的是()。

商业银行资金交易部门采用风险价值(VaR)计量某交易头寸。第一种方案是选取置信水平95%，持有期5天，第二种方案是选墩置信水平99%，持有期10天，则()。

管理信息系统是风险监管的内容和要素之一。监管部门对管理信息系统有效性的评判可用()衡量,这些因素受信息需求分析和系统设计影响。

“不要将所有鸡蛋放在一个篮子里”这一投资格言说明的风险管理策略是()。

越南仿照汉字创造的文字是【】

简述太平天国定都天京后先后颁布的两个社会改革方案及其特点。

最可能的诊断为治疗的药物是

关于结核菌，下列哪项是不正确的

苇茎汤的组成药物是

为发表散风通用药，对表证及疹痒无论风寒风热皆可应用的药物是（　　）。

$100=699为()。

在银行汇兑业务中，原收款人转汇的，转汇的收款人必须是原收款人。()

如果两个以上的法院对某一民事诉讼案件均有管辖权，原告可以向其中一个法院起诉；原告向两个以上有管辖权的法院起诉的，由最先立案的法院管辖。()

接收并阅读由luoyingjie@cuc．edu．cn发来的邮件，并立即回复，回复内容为“您需要的资料已经寄出，请注意查收!”

商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

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初级银行业专业人员职业资格

在计算操作风险经济资本配置的标准法中，巴塞尔委员会将银行产品线分为金融、交易和销售，零售银行业务等()类。

申请授信的单一法人客户应向商业银行提交的基本信息包括近3年经审计的资产负债表、利润表等；成立不足3年的客户，提交自成立以来各年度的报表。()

声誉危机管理规划的主要内容包括()。

下列关于收益计量的说法，正确的是()。

下列关于风险监管的内容和要素的表述，不正确的是()。

假设目前收益率曲线是向上倾斜的，如果预期收益率曲线保持不变，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()。

下列关于流动性比率/指标的说法，不正确的是()。

商业银行资金交易部门采用风险价值(VaR)计量某交易头寸。第一种方案是选取置信水平95%，持有期5天，第二种方案是选墩置信水平99%，持有期10天，则()。

管理信息系统是风险监管的内容和要素之一。监管部门对管理信息系统有效性的评判可用()衡量,这些因素受信息需求分析和系统设计影响。

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越南仿照汉字创造的文字是【】

简述太平天国定都天京后先后颁布的两个社会改革方案及其特点。

最可能的诊断为治疗的药物是

关于结核菌，下列哪项是不正确的

苇茎汤的组成药物是

为发表散风通用药，对表证及疹痒无论风寒风热皆可应用的药物是（ ）。

$100=699为()。

在银行汇兑业务中，原收款人转汇的，转汇的收款人必须是原收款人。()

如果两个以上的法院对某一民事诉讼案件均有管辖权，原告可以向其中一个法院起诉；原告向两个以上有管辖权的法院起诉的，由最先立案的法院管辖。()

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为发表散风通用药，对表证及疹痒无论风寒风热皆可应用的药物是（　　）。