商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

admin2021-02-02 1.1K+

问题商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

选项 A、与无正常业务关系的单位发生重大交易
B、易货交易
C、进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易
D、与特定客户发生大额交易
E、资产负债表日前后发生的重大交易

答案A,B,C,D,E

解析商业银行发现企业客户下列行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易：①与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易；②进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易；③与特定客户或供应商发生大额交易；④进行实质与形式不符的交易；⑤易货交易；⑥进行明显缺乏商业理由的交易；⑦发生处理方式异常的交易；⑧资产负债表日前后发生的重大交易；⑨互为提供担保或连环提供担保；⑩存在有关控制权的秘密协议；⑩除股本权益性投资外，资金以各种方式供单位或个人长期使用。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

一般说来，商业银行规模越大，抵抗风险的能力越弱。()

根据巴塞尔委员会规定，为了具备使用标准法的资格，商业银行必须至少满足哪些条件?()

按照诱发风险的原因，通常风险可分为()。

以下关于法人客户信用评级模型，说法正确的是()。

假设目前收益率曲线是向上倾斜的，如果预期收益率曲线保持不变，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()。

商业银行管理战略是商业银行前进、发展的指路灯，指引商业银行的前进方向以及如何到达目的地。()

风险报告部门是一个独立于营销部门的部门，其主要职责是()。

风险规避策略制定的原则是“不要将所有鸡蛋放在一个篮子里”。()

“不要将所有鸡蛋放在一个篮子里”这一投资格言说明的风险管理策略是()。

下列不属寻：国家中医药管理局职责的是

多根牙牙周膜面积最大的部位是

A．氨曲南B．头孢羟氨苄C．多西环素D．盐酸米诺环素E．阿奇霉素含有磺酸基的是()

执业药师对医师开展用药咨询服务的内容包括

关于试算平衡，下列说法正确的是(　　)。

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有(　　)。

举例说明什么是上位学习。

甲在建筑工地开翻斗车。某夜，甲开车时未注意路况，当场将工友乙撞死、丙撞伤。甲背丙去医院，想到会坐牢，遂将丙弃至路沟后逃跑。丙不得救治而亡。关于本案，下列选项错误的是

商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

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一般说来，商业银行规模越大，抵抗风险的能力越弱。()

根据巴塞尔委员会规定，为了具备使用标准法的资格，商业银行必须至少满足哪些条件?()

按照诱发风险的原因，通常风险可分为()。

以下关于法人客户信用评级模型，说法正确的是()。

假设目前收益率曲线是向上倾斜的，如果预期收益率曲线保持不变，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是()。

商业银行管理战略是商业银行前进、发展的指路灯，指引商业银行的前进方向以及如何到达目的地。()

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风险规避策略制定的原则是“不要将所有鸡蛋放在一个篮子里”。()

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下列不属寻：国家中医药管理局职责的是

多根牙牙周膜面积最大的部位是

A．氨曲南B．头孢羟氨苄C．多西环素D．盐酸米诺环素E．阿奇霉素含有磺酸基的是()

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甲在建筑工地开翻斗车。某夜，甲开车时未注意路况，当场将工友乙撞死、丙撞伤。甲背丙去医院，想到会坐牢，遂将丙弃至路沟后逃跑。丙不得救治而亡。关于本案，下列选项错误的是

关于试算平衡，下列说法正确的是(　　)。

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