以下关于首发路演推介的说法正确的是( )。[2015年5月真题]

admin2022-08-17 86

问题以下关于首发路演推介的说法正确的是( )。[2015年5月真题]

选项 A、承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B、发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C、路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
D、在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

答案C

解析 A项，《首次公开发行股票承销业务规范》(2018年修订)第10条第2款规定，承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行，推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。BC两项，第7条规定，承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的，应当事先披露举行时间和参加方式。路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。D项，第6条规定，在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。

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以下关于首发路演推介的说法正确的是( )。[2015年5月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于基金的分类，下列说法错误的是()。

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在()。Ⅰ．产品设计同质化Ⅱ．市场细分不到位Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足Ⅳ．产品定位不明确

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()的考虑。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

采用封闭式运作方式的基金具有()的特征。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

《教学与发展》的作者是()

下列哪项不是牙源性角化囊肿的病理改变

颅内压持续超过2．0kPa时，可诊断为颅内压增高。()

从事货物生产或提供劳务或者以从事货物生产或提供劳务为主，兼营货物批发或零售的小规模纳税人，适用的征收率为(　　)。

国家实施禁烟令，采取了一些具体措施，但是禁烟效果不明显，请你谈谈其中的原因。

上海男篮在CBA历史上曾多次闯入总决赛。但仅仅获得过一次总冠军．他们总是在最关键的时候________。填入划横线部分最恰当的一项是：

Sulphurhasoccasionallybeenfoundintheearthinanalmostpurestate.

BillGatesmaybeoneofthesmartestguysinthecountry,butevenhe’sannoyedathavingtorememberasortofpersonalpass

以下关于首发路演推介的说法正确的是( )。[2015年5月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于基金的分类，下列说法错误的是()。

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在()。Ⅰ．产品设计同质化Ⅱ．市场细分不到位Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足Ⅳ．产品定位不明确

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()的考虑。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

采用封闭式运作方式的基金具有()的特征。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

《教学与发展》的作者是()

下列哪项不是牙源性角化囊肿的病理改变

颅内压持续超过2．0kPa时，可诊断为颅内压增高。()

从事货物生产或提供劳务或者以从事货物生产或提供劳务为主，兼营货物批发或零售的小规模纳税人，适用的征收率为( )。

国家实施禁烟令，采取了一些具体措施，但是禁烟效果不明显，请你谈谈其中的原因。

上海男篮在CBA历史上曾多次闯入总决赛。但仅仅获得过一次总冠军．他们总是在最关键的时候________。填入划横线部分最恰当的一项是：

Sulphurhasoccasionallybeenfoundintheearthinanalmostpurestate.

BillGatesmaybeoneofthesmartestguysinthecountry,butevenhe’sannoyedathavingtorememberasortofpersonalpass

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法　　

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

从事货物生产或提供劳务或者以从事货物生产或提供劳务为主，兼营货物批发或零售的小规模纳税人，适用的征收率为(　　)。