证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全( )等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。 I.信息收集 Ⅱ.质量控制 Ⅲ.合规审查 Ⅳ.证券研究报告制作

admin2019-07-22  23

问题 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全(    )等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。
    I.信息收集    Ⅱ.质量控制    Ⅲ.合规审查    Ⅳ.证券研究报告制作

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。
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