证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

admin2019-07-22 60

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。
I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

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证券市场基本法律法规

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．证券投资咨询公司Ⅳ．证券信用评级机构

我国债券市场的主要交易场所是()市场。

合格境外机构投资者应当委托境内作为托管人托管资产，委托境内办理在境内的证券交易活动。()

证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券()的连续性。

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

短期国债一般特征是()。Ⅰ．偿还期为1年或1年以内Ⅱ．流动性强Ⅲ．在货币市场占有重要地位Ⅳ．偿还期为2年或2年以内

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

韦伯认为人类社会行为的一切领域无一例外地受到_________的影响没有它，一切社会组织的活动都不可能正常地进行。

下列哪些病尤其注意防止院内交叉感染（）

下述良性黏膜类天疱疮与寻常性天疱疮区别点不包括

中国房地产经纪业的兴起可以追溯到很早以前，早在()就大量存在从事经纪活动的人。

复式记账法，是对每一笔经济业务事项都要在（　　）相互联系的账户中进行登记，系统地反映资金运动变化结果的一种记账方法。

我国宪法的修改由全国人大()。

Whenthesunstartedtoset,Jimheadedforhome.Hehadhuntedlongenough.Justthenhesawit.There,30feetinfrontofhim,a

Isthestudyofsciencesimplyadisciplineinsearchoflawsrelatingtotheexistenceofmaterialtruths?Orisitalsoasear

Fromthepassage,insomniaresultsfrom.Itcanbeinferredthatthewriterisprobablya.

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 I．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

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证券一般从业资格

证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括()。Ⅰ．证券登记结算公司Ⅱ．会计师事务所Ⅲ．证券投资咨询公司Ⅳ．证券信用评级机构

我国债券市场的主要交易场所是()市场。

合格境外机构投资者应当委托境内__________作为托管人托管资产，委托境内__________办理在境内的证券交易活动。()

证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券()的连续性。

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

短期国债一般特征是()。Ⅰ．偿还期为1年或1年以内Ⅱ．流动性强Ⅲ．在货币市场占有重要地位Ⅳ．偿还期为2年或2年以内

我国证券公司监管制度主要包括()。1．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ．功能作用不同Ⅱ．信用风险不同Ⅲ．保证金制度不同Ⅳ．交易对象不同

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

韦伯认为人类社会行为的一切领域无一例外地受到_________的影响没有它，一切社会组织的活动都不可能正常地进行。

下列哪些病尤其注意防止院内交叉感染（）

下述良性黏膜类天疱疮与寻常性天疱疮区别点不包括

中国房地产经纪业的兴起可以追溯到很早以前，早在()就大量存在从事经纪活动的人。

复式记账法，是对每一笔经济业务事项都要在（ ）相互联系的账户中进行登记，系统地反映资金运动变化结果的一种记账方法。

我国宪法的修改由全国人大()。

Whenthesunstartedtoset,Jimheadedforhome.Hehadhuntedlongenough.Justthenhesawit.There,30feetinfrontofhim,a

Isthestudyofsciencesimplyadisciplineinsearchoflawsrelatingtotheexistenceofmaterialtruths?Orisitalsoasear

Fromthepassage,insomniaresultsfrom______.Itcanbeinferredthatthewriterisprobablya______.

合格境外机构投资者应当委托境内作为托管人托管资产，委托境内办理在境内的证券交易活动。()

复式记账法，是对每一笔经济业务事项都要在（　　）相互联系的账户中进行登记，系统地反映资金运动变化结果的一种记账方法。

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