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证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收
证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收
admin
2021-04-23
48
问题
证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括( )。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益
选项
A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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