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实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
admin
2017-09-20
53
问题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门
Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部
Ⅳ.交易部
选项
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7BLg777K
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发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
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证券专项业务类资格
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