首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
admin
2017-09-20
49
问题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门
Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部
Ⅳ.交易部
选项
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7BLg777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
一般而言,投资者申购基金成功后,登记机关会在()日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自()日起有权赎回该部分基金份额。
某基金买入某股票6000000股,占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时,没有及时披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份,该行为属于()类信息披露禁止行为。
下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中,正确的是()。
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。
下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是()。
下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中,错误的是()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
某投资人投资1万元申购基金,申购金额在募集期产生的利息为3元,其对应的申购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其申购费用为()元,申购份额为()份。
下列关于债券基金与债券区别的表述中,错误的是()。
基金监管职责分工的总体要求不包括()。
随机试题
下列官能团鉴定试验时,必须用干燥试管的有()。
ResearchersatYaleUniversityMedicalSchoolandtheOlinNeuropsychiatryResearchCenterattheInstituteofLivinginHartfor
关于特发性门脉高压症,以下哪种说法不正确
同业机构授信政策的变化,导致在银行间市场上融资困难或融资成本提升,这属于引发商业银行流动性风险的()因素。
下列代理服务中,自2016年5月1日起“营改增”的是()。
列宁说:“意识到自己的奴隶地位而与之作斗争的奴隶,是革命家。没有意识到自己的奴隶地位而过着默默无言、浑浑噩噩、忍气吞声的奴隶生活的奴隶,是十足的奴隶。对奴隶生活的各种好处津津乐道并对和善的好主人感激不尽以至垂涎欲滴的奴隶是奴才,是无耻之徒。”这三种奴隶的思
A.inthefutureB.noxiousC.demandsD.intensifiedPhrases:A.Waterproblems【T13】______willbecomemoreintenseandmoreco
一个UDP用户数据报的首部十六进制表示是:06120045001CE217。那么源端口号、目的端口号、用户数据报的总长度、数据部分长度各是()。
为考生文件夹下YANG文件夹建立名为YANG的快捷方式,存放在考生文件夹下的WWW文件夹中。
道子さん、いいコートを着ていますね。
最新回复
(
0
)