证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。 Ⅰ．股东大会 Ⅱ．监事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．董事会

admin2018-10-21 28

问题证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。
Ⅰ．股东大会
Ⅱ．监事会
Ⅲ．投资决策机构
Ⅳ．董事会

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

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证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。 Ⅰ．股东大会 Ⅱ．监事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．董事会

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

我国第一家专业性证券公司是()。

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ．约定在一定期限内还本付息Ⅱ．在证券交易所发行Ⅲ．在银行间债券市场发行Ⅳ．以短期融资为目的

金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．互换Ⅲ．基金Ⅳ．远期

根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。

证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

关于证券委托中的网上委托，下列表述中，正确的是()。

心理学家把学习分为()。

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社会评价的作用有()。

一国外债结构是否合理，关键看()。

岩石种类很多，按其成因可分为()。

会员如对结算结果有异议，应在第二天开市前一小时内以书面形式通知交易所。(　　)

恩格斯在《反杜林论》中指出：“这种历史情况也决定了社会主义创始人的观点。不成熟的理论是同不成熟的资本主义生产状况、不成熟的阶级状况相适应的。”引文中“社会主义创始人”是指()。

设f(x)在[a，b]上连续，任取ai∈[a，b](i＝1，2，…，n)，任取ki＞0(i＝1，2，…，n)，证明：存在ξ∈a，b]，使得k1f(x1)＋k2f(x2)＋…＋knf(xn)＝(k1＋k2＋…＋kn)f(ξ)．

Ithasbeenjustlysaidthatwhile"wespeakwithourvocalorganswe(1)_____withourwholebodies,"Allofuscommunicatewit

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。 Ⅰ．股东大会 Ⅱ．监事会 Ⅲ．投资决策机构 Ⅳ．董事会

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男性，10岁，左上中切牙有深楔状缺损．可探及露髓孔，探无感觉，X线检查发现根尖有大面积阴影。在进行根管治疗时，有关开髓部位的选择下列说法正确的是()

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会员如对结算结果有异议，应在第二天开市前一小时内以书面形式通知交易所。( )

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