某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2021-02-01 27

问题某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、从业人员不得以个人名义参与期货交易
B、从业人员应当保守投资者的商业秘密不得泄露、传递给他人
C、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D、从业人员应自觉抵制商业贿赂

答案A,B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

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某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

关于证券公司从事介绍业务的说法中，正确的是(　　)。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其(　　)承担。

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到()。

下列通知属于复合体类型的是()。

1951年至1952年，“五反”运动开展的领域是()

下列哪项因素能刺激心房钠尿肽的释放

正弦交流电网电压值，如380V、220V，此值指的是()。

按CIFC价格条件成交，报价中包含()。

下列关于CPT与CFR的叙述，正确的是()。

假定其他因素不变，只考虑需求和价格的关系，价格上升，需求量减少，价格下降，需求量扩大，这体现的是()。

下列各项中，影响企业废品净损失的有()。

从众可分为()。

如果在华佗去世后不久，曹操还想寻找一位名医为自己治病，他可以找下列哪一位?()

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请经理层人员的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。( )

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。( )

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。

关于证券公司从事介绍业务的说法中，正确的是( )。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其( )承担。

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。( )

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到()。

下列通知属于复合体类型的是()。

1951年至1952年，“五反”运动开展的领域是()

下列哪项因素能刺激心房钠尿肽的释放

正弦交流电网电压值，如380V、220V，此值指的是()。

按CIFC价格条件成交，报价中包含()。

下列关于CPT与CFR的叙述，正确的是()。

假定其他因素不变，只考虑需求和价格的关系，价格上升，需求量减少，价格下降，需求量扩大，这体现的是()。

下列各项中，影响企业废品净损失的有()。

从众可分为()。

如果在华佗去世后不久，曹操还想寻找一位名医为自己治病，他可以找下列哪一位?()

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。(　　)

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

关于证券公司从事介绍业务的说法中，正确的是(　　)。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其(　　)承担。

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。