证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 I．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司控

admin2022-03-23 25

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
I．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人

选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案B

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是()。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

沪股通的股票范围有()。Ⅰ．上证180指数成分股Ⅱ．上证380指数成分股Ⅲ．上海证券交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ．B股

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

一次性工亡补助金，标准为上一年度全国城镇居民人均可支配收入的()。

需要紧急输血时主要考虑

施行硬膜外阻滞时，局麻药误入蛛网膜下腔，引起全脊麻心跳骤停。其主要原因是

节点板与柱子采用坡口二级焊透焊缝，节点板长度为ι1mm。节点板与柱子采用双面角焊缝连接，hf=8mm，焊缝长度ι1=mm。

仲裁庭裁决劳动争议案件，应当自劳动争议仲裁委员会受理仲裁申请之日起()天内结束。

对直线制组织结构的表述，正确的是()。

公文应在()装订。

唯物辩证法的两个总特征是()。

根据我国《宪法》的规定，下列表述错误的是()。

航空界有个关于飞行安全的“海恩法则”：每一起严重事故的背后，必然有29次轻微事故和300起未遂先兆及1000起事故隐患。“海恩法则”启示我们()

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关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是()。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

沪股通的股票范围有()。Ⅰ．上证180指数成分股Ⅱ．上证380指数成分股Ⅲ．上海证券交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ．B股

下列选项中，()是指为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式Ⅱ．担保要求Ⅲ．发行主体的范围Ⅳ．发行定价方式

一次性工亡补助金，标准为上一年度全国城镇居民人均可支配收入的()。

需要紧急输血时主要考虑

施行硬膜外阻滞时，局麻药误入蛛网膜下腔，引起全脊麻心跳骤停。其主要原因是

节点板与柱子采用坡口二级焊透焊缝，节点板长度为ι1______mm。节点板与柱子采用双面角焊缝连接，hf=8mm，焊缝长度ι1=______mm。

仲裁庭裁决劳动争议案件，应当自劳动争议仲裁委员会受理仲裁申请之日起()天内结束。

对直线制组织结构的表述，正确的是()。

公文应在()装订。

唯物辩证法的两个总特征是()。

根据我国《宪法》的规定，下列表述错误的是()。

航空界有个关于飞行安全的“海恩法则”：每一起严重事故的背后，必然有29次轻微事故和300起未遂先兆及1000起事故隐患。“海恩法则”启示我们()

节点板与柱子采用坡口二级焊透焊缝，节点板长度为ι1mm。节点板与柱子采用双面角焊缝连接，hf=8mm，焊缝长度ι1=mm。