证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。 I．处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ．

admin2019-08-10 89

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。
I．处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

下列属于政府债券的是()。Ⅰ．中央政府债券Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．公债Ⅳ．企业债券

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

银行业金融机构包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．信用合作机构Ⅲ．政策性银行Ⅳ．邮政储蓄银行

金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。

()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

证券市场投资者教育的主要内容包括()。Ⅰ．证券法规宣传Ⅱ．证券知识普及Ⅲ．证券交易风险揭示Ⅳ．证券公司基本信息公示

Withtimeflying,peoplebecomeaged.Thenmanypeopleevenintheirmiddleageoftenstarttonoticethattheirmemoryandment

A．丙酮酸激酶B．乳酸脱氢酶C．琥珀酸脱氢酶D．异柠檬酸脱氢酶(2012年第128题)三羧酸循环的关键酶是

患者，40岁，近3日白带多，伴外阴痒就诊，查外阴黏膜充血，阴道壁充血，分泌物黄色，中等量，呈泡抹状，宫颈充血。此病人应进行的辅助检查是

工程项目初步设计中的安全报告的内容不包括()。

预热是焊接时的重要工艺措施，应采用焊前预热的焊件有(　　)。

每年我国因为使用已报废的灭火器导致火势在初期没有得到控制的案例不在少数。灭火器报废的情形包括()

目前，我国心理学家一般认为，用心理模拟法来建立心智活动的实践模式需要经过两个步骤，即和。

公安刑事司法权有(　　)。

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在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

下列属于政府债券的是()。Ⅰ．中央政府债券Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．公债Ⅳ．企业债券

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

银行业金融机构包括()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．信用合作机构Ⅲ．政策性银行Ⅳ．邮政储蓄银行

金融债券可在全国银行间债券市场()，可以采取()发行的方式。

()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

证券市场投资者教育的主要内容包括()。Ⅰ．证券法规宣传Ⅱ．证券知识普及Ⅲ．证券交易风险揭示Ⅳ．证券公司基本信息公示

Withtimeflying,peoplebecomeaged.Thenmanypeopleevenintheirmiddleageoftenstarttonoticethattheirmemoryandment

A．丙酮酸激酶B．乳酸脱氢酶C．琥珀酸脱氢酶D．异柠檬酸脱氢酶(2012年第128题)三羧酸循环的关键酶是

患者，40岁，近3日白带多，伴外阴痒就诊，查外阴黏膜充血，阴道壁充血，分泌物黄色，中等量，呈泡抹状，宫颈充血。此病人应进行的辅助检查是

工程项目初步设计中的安全报告的内容不包括()。

预热是焊接时的重要工艺措施，应采用焊前预热的焊件有( )。

每年我国因为使用已报废的灭火器导致火势在初期没有得到控制的案例不在少数。灭火器报废的情形包括()

目前，我国心理学家一般认为，用心理模拟法来建立心智活动的实践模式需要经过两个步骤，即______和______。

公安刑事司法权有( )。

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预热是焊接时的重要工艺措施，应采用焊前预热的焊件有(　　)。

目前，我国心理学家一般认为，用心理模拟法来建立心智活动的实践模式需要经过两个步骤，即和。

公安刑事司法权有(　　)。