银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2014-06-12 94

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操拟市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任；②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为；③内幕交易的民事责任；④操纵市场行为的民事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行监管的首要环节是()

根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》，其中流动缺口率的定义为()

()针对特定时段，计算到期资产(现金流入)和到期负债(现金流出)之间的差额，以判断商业银行在未来特定时段内的流动性是否充足。

下列关于利用衍生产品对冲市场风险的描述，不正确的是()。

针对单一客户进行限额管理时，首先需要判断该客户债务承受能力，即确定客户的()。

即期交易的一方按约定价格买入或卖出一定数额的金融资产，交付及付款必须在当时完成。()

投资组合的边际风险是其所包含的每个头寸的变化率对整个投资组合所产生的边际影响的总和。（）

根据我国监管机构的规定，目前尚严禁()直接投资股票市场。

下列关于贷款迁徙率指标计算的说法不正确的是(　　　)。

根据多样化投资分散风险的原理。下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的有()。

指导教学是以()为中心，在教师指导下使用结构化的有序材料的课堂教学。

终端变电站在输电线路终端，接近负荷点，经降压后直接向用户供电。()

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零售商业物业现场管理计划中开办费的内容主要有()。

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根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》，其中流动缺口率的定义为()

()针对特定时段，计算到期资产(现金流入)和到期负债(现金流出)之间的差额，以判断商业银行在未来特定时段内的流动性是否充足。

下列关于利用衍生产品对冲市场风险的描述，不正确的是()。

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即期交易的一方按约定价格买入或卖出一定数额的金融资产，交付及付款必须在当时完成。()

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根据我国监管机构的规定，目前尚严禁()直接投资股票市场。

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下列关于贷款迁徙率指标计算的说法不正确的是(　　　)。