银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2014-06-12 73

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操拟市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任；②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为；③内幕交易的民事责任；④操纵市场行为的民事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

有关集团客户，下列说法错误的是()。

巴塞尔委员会要求在计算市场风险资本时，必须将计算出来的风险价值乘以一个乘数因子，使所得出的资本数额足以抵御市场发生不利变化可能对银行造成的损失，巴塞尔委员会规定该乘数因子值不得低于()%。

针对单一客户进行限额管理时，首先需要判断该客户债务承受能力，即确定客户的()。

久期缺口的绝对值越大，利率变化对商业银行的资产和负债价值影响越大，但对其流动性的影响不大。()

下列关于压力测试的说法，不正确的是()。

国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的，它超出了债权人的控制范围。()

在市场风险管理过程中，由于利率、汇率等市场价格因素的频繁变动，以下不具有实质性意义的是()

外汇结构性风险是由于银行资产与负债以及资本之间的(　　　)而产生的。

经济合作与发展组织与巴塞尔委员会对于商业银行公司治理原则的说法，正确的有()。

患者男，58岁。因低热，面部、眼睑水肿，乏力，食欲减退来院就诊。曾查尿蛋白(++)，门诊医生疑拟“肾炎”而申请尿液检查。下列关于化学防腐的叙述哪些错误?

壶腹周围癌最常见的首发症状是

新生儿败血症最具有特征的临床特点是

意见适用于()。

《学记》中的“藏息相辅”教学原则指的是_______。

下列有关目录结构的叙述中，正确的是(36)。

Inthecountryweareexcludedfromtheworriesoflifeinabigtown.

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

有关集团客户，下列说法错误的是()。

巴塞尔委员会要求在计算市场风险资本时，必须将计算出来的风险价值乘以一个乘数因子，使所得出的资本数额足以抵御市场发生不利变化可能对银行造成的损失，巴塞尔委员会规定该乘数因子值不得低于()%。

针对单一客户进行限额管理时，首先需要判断该客户债务承受能力，即确定客户的()。

久期缺口的绝对值越大，利率变化对商业银行的资产和负债价值影响越大，但对其流动性的影响不大。()

下列关于压力测试的说法，不正确的是()。

国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的，它超出了债权人的控制范围。()

在市场风险管理过程中，由于利率、汇率等市场价格因素的频繁变动，以下不具有实质性意义的是()

外汇结构性风险是由于银行资产与负债以及资本之间的( )而产生的。

经济合作与发展组织与巴塞尔委员会对于商业银行公司治理原则的说法，正确的有()。

患者男，58岁。因低热，面部、眼睑水肿，乏力，食欲减退来院就诊。曾查尿蛋白(++)，门诊医生疑拟“肾炎”而申请尿液检查。下列关于化学防腐的叙述哪些错误?

壶腹周围癌最常见的首发症状是

新生儿败血症最具有特征的临床特点是

意见适用于()。

《学记》中的“藏息相辅”教学原则指的是_______。

下列有关目录结构的叙述中，正确的是(36)。

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外汇结构性风险是由于银行资产与负债以及资本之间的(　　　)而产生的。