银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2014-06-12 101

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操拟市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任；②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为；③内幕交易的民事责任；④操纵市场行为的民事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行的借款人由于经营问题，无法按期偿还贷款，商业银行这部分贷款面临的是()。

一个由5笔等级均为B的债券组成的600万元的债券组合，违约概率为1％，违约后回收率为40％，则预期损失为()万元。

下列关于外汇敞口分析的说法，正确的有()。

假定某部门当年的销售收入为200万元，销售成本为120万元，其销售毛利率为()。

下列属于外资银行流动性监管指标的是（）

法律风险与操作风险之间的关系是()。

一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为l美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此，建议该日本出口商()，以对冲汇率。

我国《商业银行法》规定，商业银行的贷款余额和存款余额的比例不得超过()，流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于()。

保险合同分为财产保险合同和(　　)。

甲公司于2014年5月10日申请一项实用新型专利，2017年6月1日获得专利权，2018年5月10日与乙公司签订一份专利独占实施许可合同。对此，下列表述正确的是()。

胎膜早破的产妇，应采取哪种卧位（　　）。

善治头面部疾病，祛风痰解痉的药物是

某零售药店的下列行为，符合《药品经营质量管理规范》的有()。

纳税人用于公益、救灾性的捐赠，在年度应纳税所得额的()以内的部分准予扣除。

纳税人发生下列()情形，需要在规定的时间内办理注销税务登记。

孟子从“意志之天”出发，认为君权是“天授之”，而“天授之”又是由“民授之”即人民的态度来决定的。这是一种()。

Perspiration,thebody’sbuilt-incoolingmechanismoccursasanaturalreactiontonervousness,intenseheat,orvigorouslyexe

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行的借款人由于经营问题，无法按期偿还贷款，商业银行这部分贷款面临的是()。

一个由5笔等级均为B的债券组成的600万元的债券组合，违约概率为1％，违约后回收率为40％，则预期损失为()万元。

下列关于外汇敞口分析的说法，正确的有()。

假定某部门当年的销售收入为200万元，销售成本为120万元，其销售毛利率为()。

下列属于外资银行流动性监管指标的是（）

法律风险与操作风险之间的关系是()。

一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为l美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此，建议该日本出口商()，以对冲汇率。

我国《商业银行法》规定，商业银行的贷款余额和存款余额的比例不得超过()，流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于()。

保险合同分为财产保险合同和( )。

甲公司于2014年5月10日申请一项实用新型专利，2017年6月1日获得专利权，2018年5月10日与乙公司签订一份专利独占实施许可合同。对此，下列表述正确的是()。

胎膜早破的产妇，应采取哪种卧位（ ）。

善治头面部疾病，祛风痰解痉的药物是

某零售药店的下列行为，符合《药品经营质量管理规范》的有()。

纳税人用于公益、救灾性的捐赠，在年度应纳税所得额的()以内的部分准予扣除。

纳税人发生下列()情形，需要在规定的时间内办理注销税务登记。

孟子从“意志之天”出发，认为君权是“天授之”，而“天授之”又是由“民授之”即人民的态度来决定的。这是一种()。

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保险合同分为财产保险合同和(　　)。

胎膜早破的产妇，应采取哪种卧位（　　）。