2. 财经
  3. 银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2014-06-12  79
问题 银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有(    )。
选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操拟市场行为
答案A,B,C,D,E
解析 《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任；②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为；③内幕交易的民事责任；④操纵市场行为的民事责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7GDM777K
本试题收录于： 个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)