银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2014-06-12 67

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操拟市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任；②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为；③内幕交易的民事责任；④操纵市场行为的民事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据巴塞尔委员会对商业银行的风险分类，政治风险属于()。

20世纪60年代是商业银行风险管理模式阶段的()。

在客户风险监测指标体系中，利润增长率和成本管理分别属于()。

现金头寸指标等于()。

()是一种越来越重要的利率风险，源于银行资产，负债和表外业务中所隐含的期权。

在现金流量的分析中，首先分析的是()

即期，是衍生产品交易的基础工具，通常是指现金交易或现货交易，是一种非常实用的衍生工具。()

商业银行在贷款定价过程中，用来确定一笔贷款潜在违约成本的数据包括()。

下列选项中，属于商业银行市场风险限额管理中的风险限额的有()。

推荐客户购买保险产品，可以实现客户的(　　)理财目标。

Please______metotakemymedicinetonight.Itseemsthatmymemoryisfalling.

患者男性，32岁，体重60kg。患肠梗阻，发病后3天住院，自诉口渴无力，尿少面黄，一般情况较差，体温38℃，血压75/60mmHg，精神萎靡，唇舌干燥，眼窝凹陷，膝反射减弱，入院后行胃肠减压抽出消化液700ml，患者缺水量约为

为确保检验检测活动达到规定的目标，可以将合同评审活动理解为()所进行的活动。

[2011年，第11题]设L为连接点(0，2)与点(1，0)的直线段，则对弧长的曲线积分=()。

在工程风险处理技术中，()是以一种积极的态度，采用各种技术和方法去减少损失发生的机会和降低所发生损失的严重程度。

对于矿建公司所编制的立井井筒施工组织设计，应吸收建设单位、()参加。

质量管理体系的原则有()。

以下()的燃烧方式是表面燃烧。

在社会主义初级阶段，属于按劳分配收入的是

Thethirdisproximity,postureandechoing.Proximityreferstothe【T1】______betweenspeakers.Thiscanindicateanumberoft

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据巴塞尔委员会对商业银行的风险分类，政治风险属于()。

20世纪60年代是商业银行风险管理模式阶段的()。

在客户风险监测指标体系中，利润增长率和成本管理分别属于()。

现金头寸指标等于()。

()是一种越来越重要的利率风险，源于银行资产，负债和表外业务中所隐含的期权。

在现金流量的分析中，首先分析的是()

即期，是衍生产品交易的基础工具，通常是指现金交易或现货交易，是一种非常实用的衍生工具。()

商业银行在贷款定价过程中，用来确定一笔贷款潜在违约成本的数据包括()。

下列选项中，属于商业银行市场风险限额管理中的风险限额的有()。

推荐客户购买保险产品，可以实现客户的( )理财目标。

Please______metotakemymedicinetonight.Itseemsthatmymemoryisfalling.

患者男性，32岁，体重60kg。患肠梗阻，发病后3天住院，自诉口渴无力，尿少面黄，一般情况较差，体温38℃，血压75/60mmHg，精神萎靡，唇舌干燥，眼窝凹陷，膝反射减弱，入院后行胃肠减压抽出消化液700ml，患者缺水量约为

为确保检验检测活动达到规定的目标，可以将合同评审活动理解为()所进行的活动。

[2011年，第11题]设L为连接点(0，2)与点(1，0)的直线段，则对弧长的曲线积分=()。

在工程风险处理技术中，()是以一种积极的态度，采用各种技术和方法去减少损失发生的机会和降低所发生损失的严重程度。

对于矿建公司所编制的立井井筒施工组织设计，应吸收建设单位、()参加。

质量管理体系的原则有()。

以下()的燃烧方式是表面燃烧。

在社会主义初级阶段，属于按劳分配收入的是

Thethirdisproximity,postureandechoing.Proximityreferstothe【T1】______betweenspeakers.Thiscanindicateanumberoft

推荐客户购买保险产品，可以实现客户的(　　)理财目标。