银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

admin2014-06-12 70

问题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

选项 A、进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B、擅自发行证券
C、以不正当竞争手段招揽业务
D、内幕交易
E、操拟市场行为

答案A,B,C,D,E

解析《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类，可能涉及银行个人理财从业人员的主要是：①发行人擅自发行证券的民事责任；②虚假陈述的民事责任：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为；③内幕交易的民事责任；④操纵市场行为的民事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》，其中流动缺口率的定义为()

从贷款发放或其他信贷业务发生之日起到贷款本息收回或信用结束之时止信贷管理行为的总称是()。

20世纪60年代是商业银行风险管理模式阶段的()。

银行董事会通常指派专门委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则。()

假定股票市场1年后可能出现五种情况，每种情况所对应的概率和收益率如下表所示。则1年后投资股票市场的预期收益率为()。

()也称期限错配风险，是最主要和最常见的利率风险形式。

个人住房贷款“假按揭”是指事业单位职工或者其他关系人冒充客户，通过虚假购买的方式套取银行贷款的行为。()

我国《商业银行法》规定，商业银行的贷款余额和存款余额的比例不得超过()，流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于()。

下列关于《巴塞尔新资本协议》中压力测试的说法，正确的有()。

不在我国家庭财产保险承保范围之内的财产有(　　)。

卫星接收机接收天线增益和常用检测方法是（）。

大便夹有不消化的食物，酸腐臭秽者，多因(　　)

B型超声是指

一患者发生车祸后导致胸椎骨折，经救治4周后病情稳定，CT提示存在脊髓后索损伤。以下症状中，该患者最有可能出现的是

结合电容器的作用是()。

战国时期出现百家争鸣，有儒、墨、道、法、兵、阴阳、纵横、名、杂等家，下面的人物属于道家代表人物的是()。

什么是帕累托最优状态?画图并说明交换的帕累托最优条件的关系式是如何得到的?(2008年中国人民大学802经济学综合)

世界各国の支社を________で結び、会議を行う。

Themagicianpickedthreepersons______fromtheaudienceandaskedthemtohelphimwiththeperformance.

银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》，其中流动缺口率的定义为()

从贷款发放或其他信贷业务发生之日起到贷款本息收回或信用结束之时止信贷管理行为的总称是()。

20世纪60年代是商业银行风险管理模式阶段的()。

银行董事会通常指派专门委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则。()

假定股票市场1年后可能出现五种情况，每种情况所对应的概率和收益率如下表所示。则1年后投资股票市场的预期收益率为()。

()也称期限错配风险，是最主要和最常见的利率风险形式。

个人住房贷款“假按揭”是指事业单位职工或者其他关系人冒充客户，通过虚假购买的方式套取银行贷款的行为。()

我国《商业银行法》规定，商业银行的贷款余额和存款余额的比例不得超过()，流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于()。

下列关于《巴塞尔新资本协议》中压力测试的说法，正确的有()。

不在我国家庭财产保险承保范围之内的财产有( )。

卫星接收机接收天线增益和常用检测方法是（）。

大便夹有不消化的食物，酸腐臭秽者，多因( )

B型超声是指

一患者发生车祸后导致胸椎骨折，经救治4周后病情稳定，CT提示存在脊髓后索损伤。以下症状中，该患者最有可能出现的是

结合电容器的作用是()。

战国时期出现百家争鸣，有儒、墨、道、法、兵、阴阳、纵横、名、杂等家，下面的人物属于道家代表人物的是()。

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世界各国の支社を________で結び、会議を行う。

Themagicianpickedthreepersons______fromtheaudienceandaskedthemtohelphimwiththeperformance.

不在我国家庭财产保险承保范围之内的财产有(　　)。

大便夹有不消化的食物，酸腐臭秽者，多因(　　)