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  3. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

admin2013-05-10  24
问题 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。(    )
选项 A、正确
B、错误
答案A
解析 办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得资产管理业务资格外，还须按照《试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币；③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；④中国证监会规定的其他条件。
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