证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

admin2013-05-10 34

问题证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得资产管理业务资格外，还须按照《试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币；③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；④中国证监会规定的其他条件。

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证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

股份有限公司的监事会成员不少于3人，由()组成。

如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()

证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交易的可换公司债券也同样适用。()

发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。()

中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。()

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。()

我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。()

下列关于境内上市外资股的发行准备中法律顾问的主要职责的说法中，正确的是()

立厩中仆马之间，恶气袭衣裾。厩：仆马：恶气：袭：

邮电部门对疫情报告按普通邮件传送。(　　)

2010年1月，A上市公司(主板上市)准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有()。

下列选项中，不属于输入设备的是()。

一种学习中习得的一般原理、方法、策略和态度等迁移到另一种学习中去是()。

不属于20世纪60年代美国教育改革的主要领域的是()

设A=，则线性方程组Ax=0的基础解系中无关解的个数为()．

从人与人相区别的层次上，马克思认为，人的现实本质是()

FTTx+LAN接入网采用的传输介质为______。A．同轴电缆B．光纤C．5类双绞线D．光纤和5类双绞线

下列描述中正确的是

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

股份有限公司的监事会成员不少于3人，由()组成。

如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()

证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交易的可换公司债券也同样适用。()

发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。()

中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。()

新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。()

我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。()

下列关于境内上市外资股的发行准备中法律顾问的主要职责的说法中，正确的是()

立厩中仆马之间，恶气袭衣裾。厩：仆马：恶气：袭：

邮电部门对疫情报告按普通邮件传送。( )

2010年1月，A上市公司(主板上市)准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有()。

下列选项中，不属于输入设备的是()。

一种学习中习得的一般原理、方法、策略和态度等迁移到另一种学习中去是()。

不属于20世纪60年代美国教育改革的主要领域的是()

设A=，则线性方程组Ax=0的基础解系中无关解的个数为()．

从人与人相区别的层次上，马克思认为，人的现实本质是()

FTTx+LAN接入网采用的传输介质为______。A．同轴电缆B．光纤C．5类双绞线D．光纤和5类双绞线

下列描述中正确的是

邮电部门对疫情报告按普通邮件传送。(　　)