证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

admin2013-05-10 41

问题证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备规定的条件并取得资产管理业务资格外，还须按照《试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币；③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；④中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7GDg777K

最新回复(0)

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的()不得变动。

发行人()，应说明其与公司未来发展战略的关系。

上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。()

中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。()

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。()

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括()

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。()

对行政管理中出现的失误，不仅要追究行政管理当事人责任，而且还要追究相关领导人责任的一种制度是【】

治疗脱肛穴位，其经别入于肛门，其经筋结于臀的穴位是

急性心包炎的心电图改变为

扩张型心肌病的临床表现哪一项错误

宏观经济管理所追求的经济总量平衡是一种()基本平衡。

写字楼物业投保的最大特点是()。

设f(x)和φ(x)在(一∞，+∞)上有定义，f(x)为连续函数，且f(x)≠0，φ(x)有间断点，则()

Mybossorderedthatthelegaldocuments___tohimbeforelunch.