首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )
证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )
admin
2013-05-10
59
问题
证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
A
解析
办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备规定的条件并取得资产管理业务资格外,还须按照《试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求:①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币;③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形;④中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7GDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
向不特定对象公开募集股份应当符合最近()个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为()
根据有关规定,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。()
在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前,保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。()
证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会将依情节单处或并处()
下列说法正确的是()
下列关于上海证券交易所上网资金申购基本规定的说法中,正确的是()
下列关于开放式基金的卖出价的说法中,正确的是()
对于价值型的股票,每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。()
随机试题
源程序通过编译程序的处理可以一次性地产生高效运行的目的程序,并把它保存在磁盘上,以备多次执行。()
A、随机误差B、比例误差C、恒定误差D、系统误差E、总误差回收实验评估的是
一正常小儿的身长是90cm,乳牙20个,腕部骨化中心4个,其年龄大约是
女性,35岁。颈前区肿块10年,近年来易出汗、心悸,渐感呼吸困难。体检:晨起心率104次/分,BP120/60mmHg;无突眼,甲状腺Ⅲ度肿大,结节状,心电图示窦性心律不齐。最佳的治疗方法是
N件产品中有M件次品,从中任取n件,则n件产品中恰有k件次品的概率为()。
歌舞娱乐放映游艺场所设置在地下一层时,地下一层地面与室外出入口地坪的高差不应大于()m。
处于前运算阶段的儿童的特征包括()。
(2011)教师不得对学生进行谩骂、体罚、变相体罚和其他侮辱行为。这是由学生的()决定的。
简述系统测试的主要内容。
A、Hetendstoletthingspileup.B、Helovestomakealotofadjustments.C、Hegetstooclosetoco-workers.D、Hetendstobea
最新回复
(
0
)