期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。根据上述资料．请回答以下问题。在对A进行告诫后，期货业协会还可以

admin2014-06-12 56

问题期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。根据上述资料．请回答以下问题。
在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取( )措施。

选项 A、批评
B、中止会员资格并公告
C、协会外通报批评
D、通过媒体公开谴责

答案A,D

解析《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：
(一)批评；
(二)协会内通报批评；
(三)通过媒体公开谴责；
(四)取消会员资格并公告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7GEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

根据《公司法》的规定，有限责任公司的注册资本是指()。

事业单位应当对本单位用于()的资产实行专项管理。

凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少()。

公司的下列违法行为，应处以1万～10万元罚款的有()。

张三家有黄牛一头，某日借与李四家耕地无偿使用一周。第三天，李四向张三提出购买该牛，价金在一个月内付清，张三表示同意。第五天，该黄牛产下一头小牛犊。下列说法中，错误的是()。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

期货公司首席风险官向(　　)负责。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

关于屋面防水涂料施工的说法，错误的是()。

下列关于CM承包模式的说法，正确的有()。

桥梁的桥面与低水位之间的高差称为()。

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，是()的观点。

担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾()年不得担任股份有限公司的董事。

假定税法规定：应税所得额在30万元以下(含30万元)的适用税率是20％，应税所得额超过30万元的，适用税率为25％。某企业应税所得额56万元，请利用分劈技术计算将该企业一分为二的最大节约所得税额()。

旅游团是临时组合而成的一种松散性的团体，导游员对旅游者要加以引导，要善于()。

下列哪个不是肌肉耐力的训练方法()。

右边四个选项中有一项可以由给出图形折叠得到，请找出来。

期货法律法规

期货从业资格

根据《公司法》的规定，有限责任公司的注册资本是指()。

事业单位应当对本单位用于()的资产实行专项管理。

凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少()。

公司的下列违法行为，应处以1万～10万元罚款的有()。

张三家有黄牛一头，某日借与李四家耕地无偿使用一周。第三天，李四向张三提出购买该牛，价金在一个月内付清，张三表示同意。第五天，该黄牛产下一头小牛犊。下列说法中，错误的是()。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。

期货公司首席风险官向( )负责。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

关于屋面防水涂料施工的说法，错误的是()。

下列关于CM承包模式的说法，正确的有()。

桥梁的桥面与低水位之间的高差称为()。

在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，是()的观点。

担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾()年不得担任股份有限公司的董事。

假定税法规定：应税所得额在30万元以下(含30万元)的适用税率是20％，应税所得额超过30万元的，适用税率为25％。某企业应税所得额56万元，请利用分劈技术计算将该企业一分为二的最大节约所得税额()。

旅游团是临时组合而成的一种松散性的团体，导游员对旅游者要加以引导，要善于()。

下列哪个不是肌肉耐力的训练方法()。

右边四个选项中有一项可以由给出图形折叠得到，请找出来。

首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当(　　)。

期货公司首席风险官向(　　)负责。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。