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期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。根据上述资料.请回答以下问题。 在对A进行告诫后,期货业协会还可以
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。根据上述资料.请回答以下问题。 在对A进行告诫后,期货业协会还可以
admin
2014-06-12
56
问题
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。根据上述资料.请回答以下问题。
在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。
选项
A、批评
B、中止会员资格并公告
C、协会外通报批评
D、通过媒体公开谴责
答案
A,D
解析
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第九条第一款规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:
(一)批评;
(二)协会内通报批评;
(三)通过媒体公开谴责;
(四)取消会员资格并公告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7GEg777K
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期货法律法规
期货从业资格
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