首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。根据上述资料.请回答以下问题。 在对A进行告诫后,期货业协会还可以
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。根据上述资料.请回答以下问题。 在对A进行告诫后,期货业协会还可以
admin
2014-06-12
77
问题
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。根据上述资料.请回答以下问题。
在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。
选项
A、批评
B、中止会员资格并公告
C、协会外通报批评
D、通过媒体公开谴责
答案
A,D
解析
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第九条第一款规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:
(一)批评;
(二)协会内通报批评;
(三)通过媒体公开谴责;
(四)取消会员资格并公告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7GEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
P公司与T银行签订借款合同,约定P公司向T银行借款100万元,期限1年。为确保P公司如期还款,M企业作为保证人与T银行订立保证合同,保证方式为一般保证。合同订立半年后,P公司分立为P1公司、P2公司,M企业与N企业合并为W企业。问题:P公司分立时是否
金融类企业的下列资产中,不需要按照规定办理企业国有资产产权登记的是()。
收入的核算甲企业为增值税的一般纳税人,适用的增值税税率为17%,适用的所得税税率为25%,按净利润的10%计提盈余公积。2010年发生有关收入的经济业务如下:(1)财务会计报告批准报出前发生一笔销售退回,退回上年销售的商品。商品货款为50000元,税款
为股票发行出具资产评估报告的机构和服务人员,在该股票承销期内和期满后()个月内,不得买卖该种股票。
中国公民张某在工作之余从事发明创造。2015年,张某与甲公司订立委托合同,为甲公司研究开发新产品的外观设计。设计完成后,甲公司认为方案没有达到理想效果,拒绝支付部分费用。张某遂以自己的名义向专利局提出专利申请。2016年1月,张某取得该外观设计的专利权。2
通过证券交易所的交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。
在发生违约行为的情况下,违约的损失赔偿额应当相当于()。
下列合同责任的承担,说法错误的是()。
某公司甲材料的年需要量为2000千克,每千克的标准单价为40元。销售企业规定:客户每批购买量不足800千克的,按照标准价格计算;每批购买量在800千克以上、1600千克以下的,价格优惠2%;每批购买量1600千克以上的,价格优惠3%。已知每批进货费用为40
随机试题
反映企业在某一特定日期的资产、负债和所有者权益及其相互关系的会计报表是()。
B/S模式
预防房颤患者发生体循环栓塞,应首选下列哪种药物
被称为药品的法定名称,不得作为药品商标使用的是经工商行政管理部门批准注册成为该药品的专用商品名称,并受到法律保护的药品名称是
基金管理公司主要股东要求持续经营( )个以上完整会计年度。
在某城市区域中心商务高度指标(CBHI)和中心商务强度指标((YBH)指标中,()的区域可以被界定为中心商务区(CBD)。
Access数据表中的“记录”,在关系数据模型中对应的概念是()。
请存【答题】菜单下选择【进入考生文件夹】命令,并按照题目要求完成下面的操作。注意:以下的文件必须都保存在考生文件夹下。北京计算机大学组织专家对《学生成绩管理系统》的需求方案进行评审,为使参会人员对会议流程和内容有一个清晰的了解,需要会议
A、Hisreport.B、Hishealth.C、Hisplan.D、Hisinterview.D事实细节题。题目询问汤姆所担忧的事情。只要听到关键词theinterview(面试)便可知答案为D项Hisinterview。
Shoppinghasbecomeaverysecretandmysteriousaffair.Conspicuousconsumptiondoesnotlookgoodduringarecession,whichex
最新回复
(
0
)