《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的( )实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．客户回访 Ⅲ．协议签订 Ⅳ．投诉处理

admin2017-09-20 49

问题《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的( )实行留痕管理。
Ⅰ．业务推广 Ⅱ．客户回访 Ⅲ．协议签订 Ⅳ．投诉处理

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案D

解析《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

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证券投资顾问业务

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《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的( )实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．客户回访 Ⅲ．协议签订 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

下列基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是()。

下列关于ETF的信息披露，说法错误的是()。

基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

关于基金合同的主要内容，以下选项中说法错误的是()。

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下选项中做法正确的是()。

关于基金职业道德修养的方法，以下选项中错误的是()。

关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，以下选项中说法错误的是()。

货币市场是交易期限在()，以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

下列选项中不属于按投资市场分类的股票基金是()。

OneeveningMr.Greenwasdrivinghomealongalonelycountryroad.Hehad￡1,000inhispocket.Attheloneliestpartofthero

下列各项的叙述中不正确的一项是()。

“会计电算化”一词在我国诞生于()年。

建立会计职业道德检查与奖惩机制是一个复杂的系统工程，需要运用综合治理手段来实现，这些手段包括()。

因身体受到伤害要求赔偿而提起诉讼的时效期间为(　　　)。

著名教育家夸美纽斯提出了()的教育原则，他被誉为“近代学校体育之父”。

2007年3月召开的十届人大五次会议表决高票通过了

关系模型的数据操纵即是建立在关系上的数据操纵，一般有【】、增加、删除和修改4种操作。

Dr.Frankenstein’sremarksarementionedinthetext______.Fromthetext,welearnthatAldousHuxleyisoftheopinionthat

Sportsandgamesmakeourbodiesstrong,preventusfromgettingtoofat,andkeepushealthy.Butthesearenottheironlyuse.

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的( )实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广 Ⅱ．客户回访 Ⅲ．协议签订 Ⅳ．投诉处理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

发现()的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司存在重大经营风险或者隐患Ⅲ．督察长依法认为需要报告的其他情形Ⅳ．中国证监会规定的其他情形

下列基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是()。

下列关于ETF的信息披露，说法错误的是()。

基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

关于基金合同的主要内容，以下选项中说法错误的是()。

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下选项中做法正确的是()。

关于基金职业道德修养的方法，以下选项中错误的是()。

关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，以下选项中说法错误的是()。

货币市场是交易期限在()，以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。

下列选项中不属于按投资市场分类的股票基金是()。

OneeveningMr.Greenwasdrivinghomealongalonelycountryroad.Hehad￡1,000inhispocket.Attheloneliestpartofthero

下列各项的叙述中不正确的一项是()。

“会计电算化”一词在我国诞生于()年。

建立会计职业道德检查与奖惩机制是一个复杂的系统工程，需要运用综合治理手段来实现，这些手段包括()。

因身体受到伤害要求赔偿而提起诉讼的时效期间为( )。

著名教育家夸美纽斯提出了()的教育原则，他被誉为“近代学校体育之父”。

2007年3月召开的十届人大五次会议表决高票通过了

关系模型的数据操纵即是建立在关系上的数据操纵，一般有【】、增加、删除和修改4种操作。

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因身体受到伤害要求赔偿而提起诉讼的时效期间为(　　　)。