根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．

admin2019-06-13 70

问题根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东，实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入处罚
Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话，责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7Kwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．资金和资产存管机构Ⅲ．信用增级机构与信用评级机构Ⅳ．发起人、承销人和证券化产品投资者

我国基础货币由()三部分构成。Ⅰ．金融机构存入中国人民银行的存款准备金Ⅱ．银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款Ⅲ．流通中的现金Ⅳ．金融机构的库存现金

证券交易程序中，开户包括开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．存款账户Ⅳ．交易账户

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

下列哪些属于国际资本流动的原因()?Ⅰ．利率原因Ⅱ．金融原因Ⅲ．贸易原因Ⅳ．制度原因

下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ．最近1年营利Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

股权类期权包括()。Ⅰ．单只股票期权Ⅱ．股票组合期权Ⅲ．认股权证期权Ⅳ．股价指数期权

根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为()。Ⅰ．认购权证Ⅱ．认沽权证Ⅲ．认股权证Ⅳ．备兑权证

患儿，男，8岁。因“低热、干咳、疲乏、食欲减退3周入院”。患儿于3周前无明显诱因出现低热，最高体温38．1℃，夜间易出汗，间中咳嗽、无痰。家中祖父有结核病病史，患儿未接种卡介苗。该患儿最可能的临床诊断是什么

A．颧弓的后续部分B．鼓鳞裂C．蝶骨嵴D．以薄骨板和颅中窝相隔E．关节结节颞下颌关节关节窝前界

QA计划主要包括

开展房源营销时，下列不属于遵循的原则是()。

某面粉加工厂的面粉碾磨车间为3层钢筋混凝土结构建筑，建筑高度为25m，建筑面积共3600m2。根据生产的火灾危险性分类标准，该面粉碾磨车间的火灾危险性类别应确定为()。

在使用第二手统计数据时，应注意的事项有()。

注册会计师在识别和评估重大错报风险时所实施的审计程序包括()。

设随机变量X～U(0，1)，在X=x(0＜x＜1)下，Y～U(0，x)．(1)求X，Y的联合密度函数；(2)求Y的边缘密度函数．