根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．

admin2019-06-13 78

问题根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东，实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入处罚
Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话，责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

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发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。()

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。Ⅰ．基金管理人的管理费Ⅱ．基金托管人的托管费Ⅲ．基金的转换费Ⅳ．基金的证券交易费用

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．书面报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．电话报价

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

竞价结果可能出现()。Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．协议成交

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

_________在一个单独的窗口中以图形的方式列出显示部件的装配结构，并提供了在装配中操控组件的快捷方法。

不属于脑神经的是

男性，30岁。左上后牙自发性剧痛2天。3周前，左上后牙行单层垫底，一次完成银汞合金永久充填。充填前无自发痛。口腔检查：左上7远中邻面银汞合金补物完好，叩诊(-)，温度刺激试验(+++)，牙周检查正常。

A、KillipⅠ级B、KillipⅡ级C、KillipⅢ级D、NYHAⅡ级E、NYHAⅣ级风湿性心脏病，休息时有心悸。呼吸困难或心绞痛，任何活动均可加重上述症状。判断为

生产契约曲线上的点表示生产者()。

()投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。

某公司2015年的利润留存率为40％，2016年预计的权益净利率为20％。净利润和股利的增长率均为4％，该公司的B值为2，政府长期债券利率为2％，市场平均股票收益率为8％。则该公司的内在市净率为()。

简述我国当代三大名锦、三大特产、四大名绣及中国工艺美术“三长”、中国传统工艺“三绝”的名称。

××计委关于高等院校向毕业生收取补偿培养费问题的复函××地区物价局：你局《关于明确高等院校向“自主择业”的毕业生收取补偿培养费的请求报告》收悉。经研究，函复如下……

函数的无穷间断点数为

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发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币___________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币___________万元。()

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证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ．口头报价Ⅱ．书面报价Ⅲ．电脑报价Ⅳ．电话报价

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

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在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

竞价结果可能出现()。Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．协议成交

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

_________在一个单独的窗口中以图形的方式列出显示部件的装配结构，并提供了在装配中操控组件的快捷方法。

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男性，30岁。左上后牙自发性剧痛2天。3周前，左上后牙行单层垫底，一次完成银汞合金永久充填。充填前无自发痛。口腔检查：左上7远中邻面银汞合金补物完好，叩诊(-)，温度刺激试验(+++)，牙周检查正常。

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