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  3. 有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。 I．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ．未通过证券从业人员年检 Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ．已取得证券从业资格

有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。 I．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ．未通过证券从业人员年检 Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ．已取得证券从业资格

admin2017-02-14  17
问题 有下列(    )情形的人员，不得注册为投资主办人。
I．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ．未通过证券从业人员年检
Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ．已取得证券从业资格
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。
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