证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

admin2011-03-21 30

问题证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

选项 A、委托人身份
B、委托卖出的实际证券数量
C、委托人买入的实际资金余额
D、委托内容

答案A,B,C,D

解析证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7MXg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

发行人证券上市以后，保荐机构的保荐工作也随之结束。(　　)
证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)
通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。(　　)
流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。(　　)
香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)
可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)
实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)
2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。(　　)

随机试题

下列行为不构成信用卡诈骗罪的是（）。
Exceptionalchildrenaredifferentinsomesignificantwayfromothersofthesameage.Forthesechildrentodeveloptotheirf
调配雄黄的处方应留存
在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。()
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)为上市公司，2016年与2017年发生的相关交易或事项如下：(1)2016年7月30日，甲公司就应收A公司账款6000万元与A公司签订债务重组合同。合同规定：A公司以其拥有的一栋在建写字楼及持有的一项长期股权投资偿
注册会计师在对x公司银行存款进行审计时，遇到下列情况，请代为作出正确的专业判断。以下对货币资金业务内部控制制度的要求中，与银行存款无直接关系的是()。
你去办公室给领导送文件，看见领导桌上放了一封关于你的检举信，这时你怎么办?若过了一段时间领导还没有找你谈话，你认为是什么原因?你会怎么做?
A．有活性B．无活性C．两者都是D．两者都非G蛋白与GDP结合
Therearemorethan300millionofusintheU.S.,andsometimesitseemslikewe’reallfriendsonFacebook.Butthesadtruth
Breadandbutter______.likedbyWesterners.

最新回复(0)

证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人证券上市以后，保荐机构的保荐工作也随之结束。( )

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。( )

通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。( )

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。( )

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。( )

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。( )

下列行为不构成信用卡诈骗罪的是（）。

Exceptionalchildrenaredifferentinsomesignificantwayfromothersofthesameage.Forthesechildrentodeveloptotheirf

调配雄黄的处方应留存

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。()

注册会计师在对x公司银行存款进行审计时，遇到下列情况，请代为作出正确的专业判断。以下对货币资金业务内部控制制度的要求中，与银行存款无直接关系的是()。

你去办公室给领导送文件，看见领导桌上放了一封关于你的检举信，这时你怎么办?若过了一段时间领导还没有找你谈话，你认为是什么原因?你会怎么做?

A．有活性B．无活性C．两者都是D．两者都非G蛋白与GDP结合

Therearemorethan300millionofusintheU.S.,andsometimesitseemslikewe’reallfriendsonFacebook.Butthesadtruth

Breadandbutter______.likedbyWesterners.

发行人证券上市以后，保荐机构的保荐工作也随之结束。(　　)

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)

通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。(　　)

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。(　　)