下列关于基金市场的参与主体基金监管机构和自律组织，说法正确的有( )。 Ⅰ．基金监管机构通过依法行使审批或核淮权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处 Ⅱ．证券交易所是基金的自律

admin2022-04-15 69

问题下列关于基金市场的参与主体基金监管机构和自律组织，说法正确的有( )。
Ⅰ．基金监管机构通过依法行使审批或核淮权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处
Ⅱ．证券交易所是基金的自律管理机构之一
Ⅲ．基金自律组织是由基金管理人、基金托管入及基金市场服务机构共同成立的同业协会
Ⅳ．我国的基金自律组织是2011年5月1日成立的中国证券投资基金业协会

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中国证券投资基金业协会。基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7Phg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

下列关于投资策略的说法，不正确的是()。

相关系数在金融市场上的应用不包括()。

()也被称为柜台交易。

()是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。

为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括()。Ⅰ．违约交收Ⅱ．技术故障Ⅲ．操作失误Ⅳ．不可抗力

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

以下措施中用于管理投资交易操作风险的是()。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

某演员于2019年8月份在甲地和乙地各演出一场，在甲地获得报酬40000元，在乙地获得报酬60000元。全年无其他收入。该演员就上述所得全年应纳个人所得税的计算公式为()

A．发热反应B．溶血反应C．过敏反应D．循环超负荷输血后出现皮肤红斑、喘鸣、呼吸困难的是

治疗精血不足，视力减退者，宜选用的药物是

炎症病灶内的巨噬细胞来源于下列哪一种细胞（　　）。

子宫颈癌直接蔓延途径中最为常见的是

关于企业在融资、投资及利润分配过程中的税收筹划，以下表述中错误的是()。

资本市场的主要特点有()。

薪酬体系设计的基本步骤包括()薪酬结构设计和实施、修改。

家庭结构图是社会工作者在家庭评估中经常运用的重要工具，它用图形方式来显示家庭的内在结构、家庭成员之间的关系，以及()。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

下列关于投资策略的说法，不正确的是()。

相关系数在金融市场上的应用不包括()。

()也被称为柜台交易。

()是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。

为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括()。Ⅰ．违约交收Ⅱ．技术故障Ⅲ．操作失误Ⅳ．不可抗力

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

以下措施中用于管理投资交易操作风险的是()。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

某演员于2019年8月份在甲地和乙地各演出一场，在甲地获得报酬40000元，在乙地获得报酬60000元。全年无其他收入。该演员就上述所得全年应纳个人所得税的计算公式为()

A．发热反应B．溶血反应C．过敏反应D．循环超负荷输血后出现皮肤红斑、喘鸣、呼吸困难的是

治疗精血不足，视力减退者，宜选用的药物是

炎症病灶内的巨噬细胞来源于下列哪一种细胞（ ）。

子宫颈癌直接蔓延途径中最为常见的是

关于企业在融资、投资及利润分配过程中的税收筹划，以下表述中错误的是()。

资本市场的主要特点有()。

薪酬体系设计的基本步骤包括()薪酬结构设计和实施、修改。

家庭结构图是社会工作者在家庭评估中经常运用的重要工具，它用图形方式来显示家庭的内在结构、家庭成员之间的关系，以及()。

炎症病灶内的巨噬细胞来源于下列哪一种细胞（　　）。