首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
admin
2019-01-17
43
问题
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
选项
A、合规管理部门
B、管理层
C、督察长
D、监事会
答案
C
解析
督察长履行职责,应当重点关注下列事项:
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7Pmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据香港与内地于2013年8月29签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第十份补充协议,允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司,港资持股比例可达()以上。
关于另类投资的优点,以下说法正确的是()。
证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的()。
如果一只股票基金的年周转率为100%,意味着该基金持有股票的平均时间为()。
下列选项中,不属于大宗商品的投资方式的是()。
基金托管费收取的比例与()有一定关系。
基金资产估值的最终目的是()。
关于权证的标的资产与结算方式的表述,正确的是()。I.股票权证的标的资产可以是单一股票Ⅱ.股票权证的标的资产可以是一篮子股票组合Ⅲ.行权的结算方式有证券给付结算方式、现金结算方式两种Ⅳ.行权的结算方式只有现金
下列关于全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,说法错误的是()。
某股票分析员收集了甲上市公司的财务数据和其所在行业的估值数据。根据以下数据计算甲公司股票的企业价值倍数(EV/EBITDA)和市盈率(P/E)并与行业平均水平比较,下列选项正确的是()。
随机试题
旨在弄清一种因素产生的原因及其作用大小,回答“为什么”、“如何”的问题的国际营销调研属于()
硬脑膜外血肿瞳孔变化的特征是
在酶的催化下,氨基酸脱去氨基的作用,称为脱氨基作用。脱氨基作用是机体氨基酸分解代谢的主要途径。脱氨基作用的形式包括
合流制管渠的类型不包括()。
增值税一般纳税人取得的扣税凭证应在开具之日起180日内到税务机关办理认证,并在认证通过的次月申报期内,向主管税务机关申报抵扣进项税额。按照上述办法处理的抵扣凭证有()。
一般资料:求助者,女性,24岁,本科学历,小学教师。案例介绍:半年前求助者骑车途中遭遇车祸,伤势虽不严重,但当时非常害怕,此后眼前总浮现出当时车祸的情景,不敢骑车,外出时只能乘公交或出租车,经济支出明显增加,求助者觉得自己年纪轻轻不能骑车实在是个
人的全面发展
简述管理思想演进的主要线索?(2006年论述题)
Itmaynotbeobvious,buthearingtwolanguagesregularlyduringpregnancyputsinfantsontheroadtobilingualismbybirth.A
【B1】【B8】
最新回复
(
0
)