以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。

admin2017-09-21 52

问题以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。

选项 A、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
B、证券投资基金
C、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验
D、注册资本300万元人民币的法人机构

答案B

解析 AD两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年修订)第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①注册资本500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。B项，第4条规定，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。C项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。②具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

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证券专项业务类资格

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基金管理人的基金宣传推介材料在取得合规意见书后，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为，是说基金监管具有()的监管原则。

基金客户服务的专业规范原则的要求是()。

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向()报告。

基金销售费用不包括()。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是()。

独立第三方销售公司代销的特点不包括()。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在()开市前披露()的申购清单和赎回清单。

Inthecomingyears,thereareabout10,000squarekilometersofthedesignatedsearchareastill________bysonarequipmenttow

下列对个人独资企业表述正确的有()。

药物的生物转化部位主要在

儿科用药中，对新生儿或婴儿最常用的给药途径是()。

要使索赔得到公平合理的解决，工程师在索赔管理中遵循的原则是(　　)。

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的(　　)。

《合同法》规定的违约责任只有在证明行为人在主观上存在过错的情况下才承担违约责任。()

BedwettingMillionsofkidsandteenagersfromeverypartoftheworldwetthebedeverysinglenight.It’ssocommonthatt

(2013下项管)信息资源管理包括数据资源管理和信息处理管理，组织内部人员访问角色管理______。

Ⅰ.Urbanproblems1)problemstobothdevelopedanddevelopingcountries,like【1】______etc.2)problemspeculiartodevelopin

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金管理人的基金宣传推介材料在取得合规意见书后，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为，是说基金监管具有()的监管原则。

基金客户服务的专业规范原则的要求是()。

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向()报告。

基金销售费用不包括()。

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是()。

独立第三方销售公司代销的特点不包括()。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在()开市前披露()的申购清单和赎回清单。

Inthecomingyears,thereareabout10,000squarekilometersofthedesignatedsearchareastill________bysonarequipmenttow

下列对个人独资企业表述正确的有()。

药物的生物转化部位主要在

儿科用药中，对新生儿或婴儿最常用的给药途径是()。

要使索赔得到公平合理的解决，工程师在索赔管理中遵循的原则是( )。

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( )。

《合同法》规定的违约责任只有在证明行为人在主观上存在过错的情况下才承担违约责任。()

BedwettingMillionsofkidsandteenagersfromeverypartoftheworldwetthebedeverysinglenight.It’ssocommonthatt

(2013下项管)信息资源管理包括数据资源管理和信息处理管理，组织内部人员访问角色管理______。

Ⅰ.Urbanproblems1)problemstobothdevelopedanddevelopingcountries,like【1】______etc.2)problemspeculiartodevelopin

要使索赔得到公平合理的解决，工程师在索赔管理中遵循的原则是(　　)。

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的(　　)。