以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。

admin2017-09-21 48

问题以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。

选项 A、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
B、证券投资基金
C、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验
D、注册资本300万元人民币的法人机构

答案B

解析 AD两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年修订)第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①注册资本500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。B项，第4条规定，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。C项，第5条第1款规定，同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。②具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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