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  3. (2014年国家司法考试真题)华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?( )

(2014年国家司法考试真题)华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?( )

admin2022-07-20  35
问题 (2014年国家司法考试真题)华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?(          )
选项 A、从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产
B、以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保
C、就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款
D、向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12％
答案B,C,D
解析 《证券投资基金法》第59条规定：“基金财产不得用于下列投资或者活动：……(2)向他人贷款或者提供担保……”可知B项不符合法律规定，所以B项错误。《证券投资基金法》第20条规定：“基金管理人不得有下列行为……(二)不公平地对待其管理的不同基金财产……”C项表述不符合公平管理的原则，所以C项错误。《证券投资基金法》第64条规定：“公开披露基金信息，不得有下列行为：……(3)违规承诺收益或者承担损失……”D项违规承诺了收益，所以D项错误。《证券投资基金法》第6条规定：“基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。”所以A项正确。故本题答案为BCD。
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试卷二

法律职业资格

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