首次公开发行股票的主体资格包括( )。

admin2010-11-04 26

问题首次公开发行股票的主体资格包括( )。

选项 A、发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

答案C,D

解析 A项，发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司；B项，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

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首次公开发行股票的主体资格包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。(　　)

对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于(　　)。

基金管理公司交易部的主要职能有(　　)。

根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。(　　)

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为(　　)。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。(　　)

在招股说明书或招股意见书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，只需在意见书后附相关说明即可。(　　)

内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求是(　　)。

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

A、Itprovidesachanceforpeopletothinkdeeply.B、Itmakesustreasurethetime.C、Itenablesonetoidentifytruefriends.D

Thispartistotestyourabilitytodowriting.YouarerequiredtowriteacompositionentitledHowtoGetInformationinthe

肾小管病变时，易出现

我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有

民事主体对智力成果依法享有的专有权利是(　　)。著作权法保护的对象是(　　)。

警衔设()

用于行政管理的“命令(令)”其发布权限属于地方各级人民政府。（）

在1967年2月与江青为首的中央文革小组的错误做法进行抗争的老一辈革命家有()。

Culturalnormssocompletelysurroundpeople,sopermeatethoughtandactionthatweneverrecognizetheassumptionsonwhichth

首次公开发行股票的主体资格包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。( )

对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于( )。

基金管理公司交易部的主要职能有( )。

根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。( )

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。( )

在招股说明书或招股意见书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，只需在意见书后附相关说明即可。( )

内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求是( )。

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。

A、Itprovidesachanceforpeopletothinkdeeply.B、Itmakesustreasurethetime.C、Itenablesonetoidentifytruefriends.D

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肾小管病变时，易出现

我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有

民事主体对智力成果依法享有的专有权利是( )。著作权法保护的对象是( )。

警衔设()

用于行政管理的“命令(令)”其发布权限属于地方各级人民政府。（）

在1967年2月与江青为首的中央文革小组的错误做法进行抗争的老一辈革命家有()。

Culturalnormssocompletelysurroundpeople,sopermeatethoughtandactionthatweneverrecognizetheassumptionsonwhichth

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。(　　)

对于有附加赎回选择权的债券来说，债券投资面对的赎回风险来源于(　　)。

基金管理公司交易部的主要职能有(　　)。

根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。(　　)

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为(　　)。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。(　　)

在招股说明书或招股意见书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，只需在意见书后附相关说明即可。(　　)

内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求是(　　)。

新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，(　　)。

民事主体对智力成果依法享有的专有权利是(　　)。著作权法保护的对象是(　　)。