首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》的?( )
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》的?( )
admin
2016-10-26
21
问题
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》的?( )
选项
A、陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券
B、王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线投资
C、张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券
D、周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券
答案
A,B,C,D
解析
见《证券法》第171条:投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(一)代理委托人从事证券投资;
(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票:
(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(五)法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一,给投资者造成损失的。依法承担赔偿责任。
第43条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。故A、B、C、D皆错。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7aLy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
某饲料厂因购粮签发一张见票后定期付款的汇票给某粮站,出票日期是10月25日,票面载明出票日后2个月内付款;甲银行为保证人,在汇票上签了章,但没记载被保证人名称。乙银行为付款人。某粮站取得汇票后又背书转让给汽车运输公司;汽车运输公司又将其背书转让给某汽车制造
邱老汉死亡后,其子邱红缨与邱红旗分割了邱老汉的财产,其中一对古董翠玉镯作价100万元由邱红旗取得所有权。邱红旗将翠玉镯卖给了某古董店。该古董店买得翠玉镯后发现,玉镯根本不是古董,是现代仿品,遂起诉邱红旗要求解除合同。则下列说法错误的有:
甲房地产公司与乙建筑公司签订了一份楼盘建筑施工合同,后乙经甲同意,将部分的管道安装工作交由丙建筑施工公司来做,并签订有书面合同。后经验收,丙所完成的管道安装工作严重不合格,乙所完成的工作也有重大的瑕疵,则下列说法正确的有:
甲、乙两公司于2006年10月签订了一份合同,A市的甲公司从乙公司购买一套水处理设备。双方在合同中约定了争议解决条款:凡因履行本合同发生的一切争议,均应由双方协商解决;双方协商解决不了的,任何一方均可向“甲公司所在地的仲裁机关申请仲裁”。甲公司于2006年
下列纠纷中,不可以适用我国《仲裁法》解决的是:()
依据有关法律,以下关于中外合资经营,企业注册资本的表述,错误的有:()
一般情况下,当事人双方达成调解协议后,由法院制作调解书并送达。但是,在一定条件下,经调解双方达成的协议,当事人可以要求发给判决书。请问:下列选项中,哪些属于当事人可以要求发给判决书的情形?()
某上市公司因披露虚假年度财务报告,导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体,下列哪一选项是错误的?(2010—卷三—30,多)
甲向乙借款20万元,以其价值10万元的房屋、5万元的汽车作为抵押担保,以1万元的音响设备作质押担保,同时还由丙为其提供保证担保。其间汽车遇车祸损毁,获保险赔偿金3万元。如果上述担保均有效,丙应对借款本金在多大数额内承担保证责任?
随机试题
下列关于我国古代作家及其代表作品的说法中,错误的是()。
机动车仪表板上(如图所示)亮表示发动机可能机油量不足。
JPEG标准的升级版是JPEG2000,它们的压缩编码所使用的算法相同,但JPEG2000比JPEG的压缩倍数更大。()
Tousitseemssonaturaltoputupanumbrellatokeepthewateroffwhenitrains.Butactuallytheumbrellawasnotinvented
某犊牛群发热,昏睡,食欲不振伴有严重腹泻,脱水,剖检肠管肿胀,充满黏液和气体。采用饱和蔗糖漂浮法检查患牛粪便,油镜观察发现大量内含4个裸露子孢子的卵囊。该病最可能的致病病原是
国有企业改造或者改组为国有独资公司,保留划拨用地方式的期限至多不得超过()年。
()是指为了预防意外支出而持有一部分现金及现金等价物的动机。
下列各项中,属于让渡资产使用权收入的有()。
世界上第一辆自行车是在1817年发明的。自行车出现后只流行了很短一段时间就销声匿迹了,直到1860年才重新出现。为什么会出现这种情况?只有当一项新技术与社会的价值观念相一致时该技术才会被接受。所以,1817年到1860年期间社会价值观一定发生了某种变化。以
有以下程序#include<stdio.h>#include<string.h>voidfun(chars[][10],intn){chart;inti,j;for(i=0;i<n-1;i++)
最新回复
(
0
)