首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》的?( )
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》的?( )
admin
2016-10-26
41
问题
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》的?( )
选项
A、陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券
B、王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线投资
C、张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券
D、周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券
答案
A,B,C,D
解析
见《证券法》第171条:投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(一)代理委托人从事证券投资;
(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票:
(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(五)法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一,给投资者造成损失的。依法承担赔偿责任。
第43条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。故A、B、C、D皆错。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7aLy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
就房屋租赁关系而言,下列表述中哪些是正确的?就本案处理意见而言,下列表述中哪些是正确的?
背书是指在票据背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为,以下的背书行为中具有《票据法》上效力的是:()
刘某系甲公司的董事兼总经理,该公司主要经营计算机销售业务。任职期间,刘某代理乙公司从国外进口一批计算机并将其出售给丙公司,刘某因此得到代理费2万元。甲公司得知后提出异议。该2万元代理费应如何处理?()
如果A市仲裁委员会受理了甲公司的仲裁申请,并向乙公司发出书面的仲裁通知,但乙公司拒绝提交书面答辩,并在确定的开庭审理之日没有出席,此时会对仲裁程序有何影响?()如果甲公司与乙公司对该仲裁条款的效力产生了争议,甲公司向A市仲裁机构申请确认仲裁条款
仲裁委员会可以根据当事人的申请和我国法律规定,向有关机构提请采取保全措施。下列说法正确的是:()
胡某在某餐厅就餐,吃完果盘里的香蕉后,将香蕉皮扔在了地上,餐厅工作人员未及时清理,前来就餐的张某不小心踩在了香蕉皮上,滑倒在地,摔成骨折,请问应由谁对张某的人身损害承担赔偿责任?()
韩某为自己的宝来轿车投保了车辆损失保险,在保险期内,一次韩某14岁的儿子偷拿了车钥匙,驾驶车辆出去玩,不慎翻车,轿车报废,下列关于韩某轿车赔偿的情况表述正确的有:()。
2011年5月6日,甲公司与乙公司签约,约定甲公司于6月1日付款,乙公司6月15日交付“连升”牌自动扶梯。合同签订后10日,乙公司销售他人的“连升"牌自动扶梯发生重大安全事故,质监局介入调查。合同签订后20日,甲乙丙公司三方合意,由丙公司承担付款义务。丙
于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?(2008—卷三—66,多)
某上市公司因披露虚假年度财务报告,导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体,下列哪一选项是错误的?(2010—卷三—30,多)
随机试题
Theteachersaidthattheclassroomwasempty______afewchairs.
治疗心力衰竭并改变其病理学损害的目的是
原料药的命名方式应以
工程停工原因是由施工单位引起的,施工单位才应填写《工程复工报审表》申请复工。()
普通混凝土路面、钢筋混凝土路面和钢纤维混凝土路面的胀缝间距视集料的温度膨胀性大小、当地年温差和施工季节综合确定,当满足以下()条件时,可不设胀缝。
海关检查进出境运输工具时,运输工具负责人应当到场,并根据海关的要求开启舱室、房间、车门;有走私嫌疑的,还应当开拆可能藏匿走私货物、物品的部位,搬移货物、物料等。()
李先生为预防家庭成员发生重大疾病、意外事件准备了50000元资金存入银行,则李先生准备的这50000元属于()。[2007年5月二级真题]
葡萄酒:乌龙茶:饮品
Doppelganger,aSanFrancisco-basedstartupislaunchingavirtualworldtodaythat’spartnightclub,partbillboard.Thesteady
A、Tennis.B、Basketball.C、Golf.D、Volleyball.D
最新回复
(
0
)