2. 司法
  3. 以下行为中，哪些是违反我国《证券法》的?( )

以下行为中，哪些是违反我国《证券法》的?( )

admin2016-10-26  49
问题 以下行为中，哪些是违反我国《证券法》的?(    )
选项 A、陈某，为某投资咨询公司的职员，接受朋友的委托代为买卖证券
B、王某，为某证券登记结算机构的从业人员，持有某公司的股票作长线投资
C、张某，为某投资咨询公司的职员，为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券
D、周某，为证券监督管理机构的工作人员，在证券公司的柜台上买卖公司债券
答案A,B,C,D
解析 见《证券法》第171条：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (一)代理委托人从事证券投资；
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票：
    (四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    (五)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的。依法承担赔偿责任。
    第43条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。故A、B、C、D皆错。
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试卷二

法律职业资格

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