建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

admin2011-04-18 52

问题建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

选项 A、风险预警指标
B、风险监控阀值
C、敏感性指标
D、风险测量阀值

答案B

解析按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阀值有：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()

证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。()

投资者作为委托人，必须履行的法律义务是()。

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有()。

上海证券交易所于()年开办了以国债为主要品种的回购交易。

上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。()

公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答、个案意见与案例分析。()

中国证监会对并购重组委员会委员的监督措施包括()。

期望理论是由_________提出的()

下列函数中，在区间[-1，1]上满足罗尔定理条件的是()

若某生产企业的一座铝粉厂房内存放有乙炔和煤油，且乙炔气体在标准状态下的存量为30m3，煤油所占本层面积达到7％，则该厂房的火灾危险性为()。

设汉字点阵为32×32，那么10个汉字的字形信息所占用的字节数是()。

2008年12月15日验收入库的甲材料的实际成本为(　　)元。2009年2月2日，黄河公司换入设备的入账价值为(　　)元。

O2的摄入和体内CO2的排出是通过哪种薄膜结构实现交换的?()

试评列宁的世界革命论及其策略转变。

若有语句：char*line[5]；，以下叙述中正确的是

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()

证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。()

投资者作为委托人，必须履行的法律义务是()。

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有()。

上海证券交易所于()年开办了以国债为主要品种的回购交易。

上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。()

公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答、个案意见与案例分析。()

中国证监会对并购重组委员会委员的监督措施包括()。

期望理论是由_________提出的()

下列函数中，在区间[-1，1]上满足罗尔定理条件的是()

若某生产企业的一座铝粉厂房内存放有乙炔和煤油，且乙炔气体在标准状态下的存量为30m3，煤油所占本层面积达到7％，则该厂房的火灾危险性为()。

设汉字点阵为32×32，那么10个汉字的字形信息所占用的字节数是()。

2008年12月15日验收入库的甲材料的实际成本为( )元。2009年2月2日，黄河公司换入设备的入账价值为( )元。

O2的摄入和体内CO2的排出是通过哪种薄膜结构实现交换的?()

试评列宁的世界革命论及其策略转变。

若有语句：char*line[5]；，以下叙述中正确的是

2008年12月15日验收入库的甲材料的实际成本为(　　)元。2009年2月2日，黄河公司换入设备的入账价值为(　　)元。