建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

admin2011-04-18 30

问题建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

选项 A、风险预警指标
B、风险监控阀值
C、敏感性指标
D、风险测量阀值

答案B

解析按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阀值有：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()

买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。()

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。()

对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括()等。

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为()。

()是全国银行间债券市场的主管部门。

目前，我国凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

我国资产评估主要采用()方法。

关于股份发行，下列说法正确的有()。

关于麻疹的流行病学正确的是

股票是()。

对拍卖标的的真实性负有民事责任的是(　　　)。

在现实中，投资者多利用股指期货对投资组合的贝塔系数进行修正。(　　)

8白云观庙会，四大著名的活动是指()

左边给定的是纸盒的外表面，下列哪一项能由它折叠而成?

明尼苏达多相人格调查表(MMPI)检验防卫反应的效度量表是

Whenaninventionismade,theinventorhasthreepossible【C1】______ofactionopentohim;hecangivetheinventiontotheworl

HowmanychildrenhasAlbert?

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()

买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。()

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。()

对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括()等。

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为()。

()是全国银行间债券市场的主管部门。

目前，我国凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

我国资产评估主要采用()方法。

关于股份发行，下列说法正确的有()。

关于麻疹的流行病学正确的是

股票是()。

对拍卖标的的真实性负有民事责任的是( )。

在现实中，投资者多利用股指期货对投资组合的贝塔系数进行修正。( )

8白云观庙会，四大著名的活动是指()

左边给定的是纸盒的外表面，下列哪一项能由它折叠而成?

明尼苏达多相人格调查表(MMPI)检验防卫反应的效度量表是

Whenaninventionismade,theinventorhasthreepossible【C1】______ofactionopentohim;hecangivetheinventiontotheworl

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对拍卖标的的真实性负有民事责任的是(　　　)。

在现实中，投资者多利用股指期货对投资组合的贝塔系数进行修正。(　　)