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  3. 证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对( )进行审议或评估并提出意见。 Ⅰ．合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 Ⅱ．合规管理和风险管理的机构设置及其职责 Ⅲ．需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 Ⅳ．需董事会审议的合规

证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对( )进行审议或评估并提出意见。 Ⅰ．合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 Ⅱ．合规管理和风险管理的机构设置及其职责 Ⅲ．需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 Ⅳ．需董事会审议的合规

admin2022-01-09  43
问题 证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对(          )进行审议或评估并提出意见。
Ⅰ．合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
Ⅱ．合规管理和风险管理的机构设置及其职责
Ⅲ．需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
Ⅳ．需董事会审议的合规报告
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 风险控制委员会的主要职责包括：(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。(2)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。(5)公司章程规定的其他职责。
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