证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对( )进行审议或评估并提出意见。 Ⅰ．合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 Ⅱ．合规管理和风险管理的机构设置及其职责 Ⅲ．需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 Ⅳ．需董事会审议的合规

admin2022-01-09 38

问题证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对( )进行审议或评估并提出意见。
Ⅰ．合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
Ⅱ．合规管理和风险管理的机构设置及其职责
Ⅲ．需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
Ⅳ．需董事会审议的合规报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析风险控制委员会的主要职责包括：(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。(2)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。(5)公司章程规定的其他职责。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

间接融资的特征有()。Ⅰ．间接性Ⅱ．相对的集中性Ⅲ．部分具有可逆性Ⅳ．信誉的差异性较小

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后：2020年6月11日提交了认购申请表，那么，自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

用无剪力分配法计算下图所示刚架，并绘制弯矩图。

中龋为龋损发展到

大黄的性味是（　　）。

引起牙髓感染的途径不包括

在Java中，byte变量的最大值和流中的无符号字节的最大值()。

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证券一般从业资格

间接融资的特征有()。Ⅰ．间接性Ⅱ．相对的集中性Ⅲ．部分具有可逆性Ⅳ．信誉的差异性较小

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

马科维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后：2020年6月11日提交了认购申请表，那么，自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

用无剪力分配法计算下图所示刚架，并绘制弯矩图。

中龋为龋损发展到

大黄的性味是（ ）。

引起牙髓感染的途径不包括

在Java中，byte变量的最大值和流中的无符号字节的最大值()。

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大黄的性味是（　　）。