期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

admin2022-04-22 69

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

选项 A、金融期货经纪业务资格申请书
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。()

下列()情形期货从业资格会被注销。

下列()均应遵守《期货从业人员管理办法》。

期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。()

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

下列属于期货公司会员单位应当做的有()。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金()。

气性坏疽最关键的治疗措施是()

联网用户端的系统调试主要指()调试。

影响乳汁分泌的主要因素有()。

简述学习动机的激发措施。

教育的心理起源说的代表人物是()。

静止就是不运动。()

在考生文件夹下，打开文档WORD2．DOCX。按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD2．DOCX)保存文档。【文档开始】世界各地区的半导体生产份额(21000年)年份美国日本欧洲亚太

It’sclearthatsocialmedialikeTwitterandFacebookarechangingthewaywelive.Indeed,wemightfeelasifwearesudd

IwenttothisSt.Valentine’spartytohavesomefun________(结果发现)thateveryonetherewasmymother’sage.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。()

下列()情形期货从业资格会被注销。

下列()均应遵守《期货从业人员管理办法》。

期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。()

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

下列属于期货公司会员单位应当做的有()。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金()。

气性坏疽最关键的治疗措施是()

联网用户端的系统调试主要指()调试。

影响乳汁分泌的主要因素有()。

简述学习动机的激发措施。

教育的心理起源说的代表人物是()。

静止就是不运动。()

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。