期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

admin2022-04-22 36

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

选项 A、金融期货经纪业务资格申请书
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。()

期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下()账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有()。

下列关于期货交易所的说法，正确的有()。

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。()

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有()。

A．肺炎克雷伯菌B．沙门菌属C．金黄色葡萄球菌D．肺炎链球菌E．B群链球菌凝固酶试验阳性

急性蜂窝织炎的特点是

女，20岁，未婚，身高162cm，体重52kg，乳房、外阴发育良好，至今月经未来潮，无任何不适，超声检查内生殖器发育正常。童年曾患结核性腹膜炎。

财务生存能力分析中，财务生存的必要条件是()。

不符合施工方案技术经济分析原则的是()。

WhichprotocolisanopenstandardprotocolframeworkthatiscommonlyusedinVPNs,toprovidsecureend-to-endcommunication?

Inascenerepeatedatsomeofthenation’smostprestigiousuniversitiesoverthelastweek,studentsandemployeeshavefound

PASSAGEONEWhatbandheldadominantpositionintheUK’spopmusicbeforethesuccessofWestlife?

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。()

期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下()账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有()。

下列关于期货交易所的说法，正确的有()。

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。()

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合()的有关规定。

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有()。

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有()。

A．肺炎克雷伯菌B．沙门菌属C．金黄色葡萄球菌D．肺炎链球菌E．B群链球菌凝固酶试验阳性

急性蜂窝织炎的特点是

女，20岁，未婚，身高162cm，体重52kg，乳房、外阴发育良好，至今月经未来潮，无任何不适，超声检查内生殖器发育正常。童年曾患结核性腹膜炎。

财务生存能力分析中，财务生存的必要条件是()。

不符合施工方案技术经济分析原则的是()。

WhichprotocolisanopenstandardprotocolframeworkthatiscommonlyusedinVPNs,toprovidsecureend-to-endcommunication?

Inascenerepeatedatsomeofthenation’smostprestigiousuniversitiesoverthelastweek,studentsandemployeeshavefound

PASSAGEONEWhatbandheldadominantpositionintheUK’spopmusicbeforethesuccessofWestlife?

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。