期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

admin2022-04-22 34

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

选项 A、金融期货经纪业务资格申请书
B、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；②公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；③从事金融期货经纪业务的计划书；④业务设施和技术系统运行情况报告；⑤《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；⑥经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；⑦控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；⑧律师事务所就期货公司是否符合《期货公司管理办法》第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；⑨若存在《期货公司管理办法》第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；⑩中国证监会规定的其他申请材料。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/7dbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所的说法，正确的有()。

刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司()。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有()。

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。()

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

服务器

马克思主义认识论是能动的革命的反映论。

解救有机磷中毒时，尽早应用阿托品是为了

以下哪项的目的是确定疾病的病因

患者，女性，32岁。发现在喉结正中右侧出现单个肿块3个月，肿块呈半圆形，表面光滑，可随吞咽动作而上下移动，按之不痛，生长缓慢。初步诊断为

关于水利工程建设项目工程质量检验制度，下列说法正确的是()。

＝________．

读取二进制文件的函数调用形式为：fread(buffer，size，count，fp)；，其中buffer代表的是()。

表达式X+1＞X是()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所的说法，正确的有()。

刘某获得期货从业资格考试合格证明后被甲期货公司聘用。该期货公司在调查其从业背景时发现，刘某曾在4年前因违规行为被撤销证券从业资格。则该期货公司()。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有()。

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。()

中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

服务器

马克思主义认识论是能动的革命的反映论。

解救有机磷中毒时，尽早应用阿托品是为了

以下哪项的目的是确定疾病的病因

患者，女性，32岁。发现在喉结正中右侧出现单个肿块3个月，肿块呈半圆形，表面光滑，可随吞咽动作而上下移动，按之不痛，生长缓慢。初步诊断为

关于水利工程建设项目工程质量检验制度，下列说法正确的是()。

＝________．

读取二进制文件的函数调用形式为：fread(buffer，size，count，fp)；，其中buffer代表的是()。

表达式X+1＞X是()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。